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2017證券從業(yè)資格考試多選練習題
證券從業(yè)資格考試試題分為單選多選判斷題等。下面是yjbys小編為大家準備的證券從業(yè)資格考試多選練習題。歡迎閱讀。
多選練習題
1.影響股價(jià)變化的宏觀(guān)經(jīng)濟與政策因素包括()。
A.貨幣政策與財政政策
B.經(jīng)濟周期循環(huán)
C.通貨膨脹
D.穩定市場(chǎng)的政策與制度安排
ABC
2.按照現行規定，我國的混合資本債券具有的基本特征是()。
A.期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內不得贖回
B.發(fā)行之日起l0年后發(fā)行人具有1次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權，以適當提高混合資本債券的利率
C.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可延期支付利息
D.當發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)次級債務(wù)之后、先于股權資本
ABCD
3.證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)的內容必須包括()。
A.證券名稱(chēng)
B.價(jià)格幅度
C.買(mǎi)賣(mài)數量
D.出價(jià)方式
ABCD
4.根據中標規則不同，債券的招標發(fā)行可分為()。
A 。荷蘭式招標和美式招標
B 。價(jià)格招標和收益率招標
C 。單一價(jià)格中標和多種價(jià)格中標
D 。收益率招標和繳款期招標
AC
5.下面關(guān)于平衡型基金的說(shuō)法正確的是()。
A.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(cháng)期增值
B.平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險比較低
C.平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(cháng)的潛力不大
D.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
BCD
A選項描述的是成長(cháng)型基金的特點(diǎn)。
6.關(guān)于我國股票發(fā)行的論述正確的是()。
A 。我國的股票發(fā)行實(shí)行核準制
B 。發(fā)行申請需由保薦人推薦和輔導，由發(fā)行審核委員會(huì )審核，中國證監會(huì )核準
C 。發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券或公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
D 。上市公司申請公開(kāi)發(fā)行證券或者非公開(kāi)發(fā)行新股，應當由保薦人保薦，并向中國證監會(huì )申報
ABCD
7.奇異型期權包括()。
A.任選期權
B.百慕大期權
C.障礙期權
D.平均期權
ABCD
8.下列()屬于證券交易內幕信息的知情人員。
A.證券登記結算機構從業(yè)人員
B.發(fā)行股票公司的監事
C.持有公司3%股份的社會(huì )股東
D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長(cháng)
ABD
C選項應該改為持有公司5%以上股份的股東。
9.經(jīng)過(guò)對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有()。
A.證券公司按照相關(guān)會(huì )計準則和會(huì )計制度的規定，結合實(shí)際情況，建立、健全證券公司的會(huì )計核算辦法，加強會(huì )計基礎工作，提高會(huì )計信息質(zhì)量
B.證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著(zhù)改善，合規經(jīng)營(yíng)意識和風(fēng)險管理能力明顯增強
C.證券公司監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實(shí)
質(zhì)進(jìn)展，日常監管、市場(chǎng)退出和投資者保護的長(cháng)效機制初步形成
D.監管隊伍得到了全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威大大提高
BCD
10.按照新會(huì )計準則和相關(guān)規定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是()。
A.初始取得的股票投資，應以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎
B.存在活躍市場(chǎng)的情況下，應采用市價(jià)或現行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C.不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值
D.有確鑿證據表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀(guān)反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理人應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值
BCD
11.證券投資基金的作用有()。
A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.豐富和活躍了證券市場(chǎng)
C.有利于證券市場(chǎng)的穩定和發(fā)展
D.有利于證券市場(chǎng)的國際化
ABC
12.屬于封閉式基金與開(kāi)放式基金主要區別的是()。
A 。投資策略不同
B �；鸱蓊~交易方式不同
C 。發(fā)行規模限制不同
D 。期限不同
ABCD
13.普通股股東行使資產(chǎn)收益權的限制條件包括()。
A 。法律上的限制
B 。公司對現金的需要
C 。股東所處的地位
D 。公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
ABCD
14.按照《公司法》的規定，普通股東享有()法定的股東權益。
A.資產(chǎn)受益
B.重大決策權
C.選擇管理者
D.制定公司的具體規章
ABC
15.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括()。
A.銀行本票
B.銀行匯票
C.銀行支票
D.定期存單
ABC
貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類(lèi)。
16.深圳證券交易所的綜合指數包括()。
A.深證綜合指數
B.深證創(chuàng )新指數
C.深證新指數
D.中小企業(yè)板指數
ACD
�、偕钭C綜合指數，②深證新指數，③中小企業(yè)板指數
17.屬于國家法律的是()。
A.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
B.《證券法》
C.《基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
BC
18.公司債券作為公司為籌措資金而公開(kāi)負擔的一種債務(wù)契約，其特征為()。
A.契約性
B.優(yōu)先性
C.風(fēng)險性
D.股權性
ABC
19.金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟體系中處于主導和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細分為()。
A.證券市場(chǎng)
B.中長(cháng)期信貸市場(chǎng)
C.信托市場(chǎng)
D.金融租賃市場(chǎng)
ABCD
20.衡量股票投資收益水平的指標主要有()證券從業(yè)資格模擬試題含答案證券從業(yè)資格模擬試題含答案。
A.股利收益率
B.再投資收益率
C.持有期收益率
D.股份變動(dòng)后持有期收益率
ACD
21.證券具有流通性，又稱(chēng)為變現性。證券的流通是通過(guò)()實(shí)現的。
A.承兌
B.貼現
C.交易
D.繼承
ABC
22.證券、期貨市場(chǎng)誠信建設工作包括()。
A �；拘纬烧\信制度規范體系
B 。推進(jìn)了誠信數據平臺建設
C 。始終保持違規懲戒高壓態(tài)勢
D 。不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員綜合素質(zhì)
ABC
23.證券公司的管理模式包括()。
A.總部式
B.分公司式
C.業(yè)務(wù)部式
D.結合式
ABD
24.根據規定，首次公開(kāi)發(fā)行的股票實(shí)行詢(xún)價(jià)制度，其詢(xún)價(jià)對象是指符合中國證監會(huì )規定條件的()。
A.證券投資基金管理公司、證券公司
B.個(gè)人投資者
C.信托投資公司、財務(wù)公司
D.保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)
ACD
25.公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)()。
A.流通性強
B.收益穩定
C.免稅待遇
D.安全性高
ABCD
政府債券具有的特征是：安全性高、流動(dòng)性強、收益穩定、免稅待遇。
26.金融衍生工具的基本特征包括()。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.不確定性或高風(fēng)險性
ABCD
27.債券發(fā)行方式有()。
A.定向發(fā)行
B.承購包銷(xiāo)
C.招標發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合的發(fā)行方式
ABC
28.下列關(guān)于ETF(上市開(kāi)放式基金)的說(shuō)法中，正確的有()。
A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額的申購、贖回
B.申購、贖回均以現金的形式進(jìn)行
C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行
D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內具有首創(chuàng )性
ABD
29.國際債券的種類(lèi)包括()。
A.外國債券
B.美洲債券
C.亞洲債券
D.歐洲債券
AD
一般來(lái)說(shuō)，國際債券分兩類(lèi)，一是外國債券，二是歐洲債券。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值的國際債券。
30.股票投資的收益由()組成。
A.公積金轉增股本
B.利息
C.股息收入
D.資本利得
ACD
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