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2016證券從業(yè)資格考試選擇練習題
2016年10月證券從業(yè)資格考試臨近，剩下的復習時(shí)間不多，下面yjbys小編準備了一套選擇題的練習題，文末有答案，歡迎大家閱讀參考，更多內容請關(guān)注應屆畢業(yè)生網(wǎng)!
1.2006年實(shí)施的新《證券法》對證券公司進(jìn)行了較為全面的規定，其中包括( )。
A.完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定
B.對證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類(lèi)監管，不再將證券公司分為綜合類(lèi)和經(jīng)紀類(lèi)
C.建立以?xún)糍Y本為核心的監管指標體系
D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
2.經(jīng)國務(wù)院同意，于2004年8月在系統內全面部署和啟動(dòng)了對證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過(guò)3年的綜合治理，主要取得的成果有( )。
A.建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護的長(cháng)效機制
B.證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著(zhù)改善，合規經(jīng)營(yíng)意識和風(fēng)險管理能力明顯增強
C.證券公司監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監管、市場(chǎng)退出和投資者保護的長(cháng)效機制初步形成
D.監管隊伍得到了全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威大大提高
3.設立證券公司應當具備的條件是( )。
A.主要股東具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施
C.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險管理與內部控制制度
4.經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類(lèi)業(yè)務(wù)有( )。
A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為特定客戶(hù)辦理境外投資規定的金融產(chǎn)品
5.證券公司經(jīng)營(yíng)( )中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券經(jīng)紀
B.證券自營(yíng)
C.證券承銷(xiāo)與保薦
D.證券投資咨詢(xún)
6.證券公司經(jīng)營(yíng)( )以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券承銷(xiāo)與保薦
B.證券自營(yíng)
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀
7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應當提供的服務(wù)有( )。
A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割，代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金
8.證券公司( )必須經(jīng)證券監督管理機構批準。
A.變更持有5%以上股權的股東、實(shí)際控制人
B.設立、收購或者撤銷(xiāo)分支機構
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
9.對證券公司的股東及實(shí)際控制人認識正確的是( )。
A.股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監管部門(mén)規定的資格條件
B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個(gè)人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會(huì )應及時(shí)報告，并責令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
10.股東出現( )的，應當及時(shí)通知證券公司。
A.質(zhì)押所持有的股權
B.所持股權被采取訴訟保全措施
C.決定轉讓所持有的股權
D.所持股權被強制執行
11.關(guān)于證券公司的說(shuō)法正確的是( )。
A.在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構審查批準
B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機構投資者
C.在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構，必須經(jīng)證券監督管理機構批準
D.美國對證券公司的通俗稱(chēng)謂是商人銀行
12.證券公司必須持續符合的風(fēng)險控制指標標準包括( )。
A.凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于l00%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負債的比例不得低于l0%
D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
13.證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規定是( )。
A.為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%
B.對單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的l0%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
D.按對客戶(hù)融資規模的5%計算風(fēng)險準備
14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )規定。
A.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%
B.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的300%
C.持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
D.持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外
15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，可以對其采取下列( )措施。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.責令暫停部分業(yè)務(wù)
C.撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.指定其他機構托管、接管
16.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應當分別按對客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規模、融券業(yè)務(wù)規模的( )計算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
17.會(huì )計師事務(wù)所申請證券許可證，應當符合的條件是( )。
A.依法成立3年以上，內部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規行為
B.60周歲以?xún)茸詴?huì )計師不少于40人
C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬(wàn)元
D.有限責任會(huì )計師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2 000萬(wàn)元，合伙會(huì )計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l 000萬(wàn)元
18.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構應當具備的條件是( )。
A.具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬(wàn)元
B.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調查的情形
D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無(wú)不良誠信記錄
19.證券公司應當在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著(zhù)位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)下列( )信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式
C.交易結算結果查詢(xún)方式
D.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程
20.對證券公司設立子公司的監管要求有( )。
A.禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)
B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風(fēng)險隔離制度
參考答案：
1.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P273。
2.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P273。
3.
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P274。
4.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P288。
5.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P274。
6.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P275。
7.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見(jiàn)教材P295。
8.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P275。
9.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P298。
10.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P298。
11.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P271。
12.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P307。
13.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P308。
14.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P307。
15.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見(jiàn)教材P310。
16.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P309。
17.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P313。
18.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P315。
19.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P296。
20.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P276。
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