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證券公司中間介紹業(yè)務(wù)有哪些
IB(Introducing Bmker)即介紹經(jīng)紀商，是指機構或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀商的委托，介紹客戶(hù)給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。那么證券公司中間介紹業(yè)務(wù)有哪些呢，一起來(lái)了解一下!
(一)資格條件
1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應當符合下列條件：
(1)申請日前6個(gè)月各項風(fēng)險控制指標符合規定標準。
(2)已按規定建立客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度。
(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì )員分級結算制度期貨交易所的會(huì )員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險監管指標持續符合規定的標準。
(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
(5)已按規定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離及合規檢查等制度。
(6)具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統。
(7)中國證監會(huì )根據市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
(二)業(yè)務(wù)范圍
1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應當提供下列服務(wù)：
(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續。
(2)提供期貨行情信息、交易設施。
(3)中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。
證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。
2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應當與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：
(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。
(2)執行期貨保證金安全存管制度的措施。
(3)介紹業(yè)務(wù)對接規則。
(4)客戶(hù)投訴的接待處理方式。
(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式。
(6)違約責任。
(7)中國證監會(huì )規定的其他事項。
(三)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規則
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
證券公司應當在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著(zhù)位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：
1.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。
2.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。
3.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式。
4.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程。
5.交易結算結果查詢(xún)方式。
6.中國證監會(huì )規定的其他信息。
證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應當向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳、誤導客戶(hù)。
證券公司不得代客戶(hù)下達交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保。
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