證券從業(yè)資格考試試題多選

　　對于證券從業(yè)資格考試馬上就要開(kāi)始了，那么你都準備得怎么樣了。以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題多選，歡迎閱讀參考，同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績(jì)!

　　證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會(huì )確認之日起個(gè)月內不得參與證券承銷(xiāo)。

　　A.承銷(xiāo)未經(jīng)核準的證券

　　B.在承銷(xiāo)過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當手段誘使他人申購股票

　　C.在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載誤導性陳述或者重大遺漏

　　D.在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規定披露信息

　　資產(chǎn)評估的范圍包括(　　)。

　　A.無(wú)形資產(chǎn)

　　B.流動(dòng)資產(chǎn)

　　C.負債

　　D.固定資產(chǎn)

　　對于首次公開(kāi)發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應做到(　　)。

　　A.在該文件首頁(yè)簽名和簽署鑒證日期

　　B.律師事務(wù)所在該文件首頁(yè)加蓋公章

　　C.在該文件首頁(yè)注明“以下第××頁(yè)到第××頁(yè)與原件一致”

　　D.律師事務(wù)所在該文件第××頁(yè)到第××頁(yè)側面以公章蓋騎縫章

　　發(fā)行人應在短期融資券發(fā)行前通過(guò)中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當期發(fā)行文件，所披露的文件包括(　　)。

　　A.企業(yè)最近年經(jīng)審計的財務(wù)報告和最近期會(huì )計報表

　　B.信用評級報告及跟蹤評級安排

　　C.短期融資券募集說(shuō)明書(shū)

　　D.法律意見(jiàn)書(shū)

　　對改制后的會(huì )計制度是否符合股份有限公司改制運行情況進(jìn)行調查，其內容主要包括(　　)。

　　A.改制后的會(huì )計制度是否符合股份有限公司會(huì )計制度的要求

　　B.進(jìn)行規范化股份制改造是否已滿(mǎn)一年

　　C.人員資產(chǎn)和財務(wù)是否與集團公司分開(kāi)

　　D.是否已經(jīng)建立健全規范化的法人治理結構

　　關(guān)于資本確定原則，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.公司在章程中要規定資本總額

　　B.公司在登記設立前認購或募集資金已足

　　C.公司在登記設立前必須認購股份完畢

　　D.資本確定原則只是針對股份有限公司

　　上市公司發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)的條件有(　　)。

　　A.上市公司購買(mǎi)資產(chǎn)后應能增強業(yè)務(wù)改善公司財務(wù)狀況

　　B.上市公司最近年及期的財務(wù)報告被注冊會(huì )計師出具無(wú)保留意見(jiàn)審計報告

　　C.上市公司發(fā)行股份所購買(mǎi)資產(chǎn)的，應能在約定期限內辦理完畢權屬轉移手續

　　D.中國證監會(huì )規定的其他條件

　　證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會(huì )確認之日起個(gè)月內不得參與證券承銷(xiāo)。

　　A.以不正當手段誘使他人申購股票

　　B.提前泄露證券發(fā)行信息

　　C.以不正當競爭手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　D.在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規定披露信息

　　在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人募股資金擬用于收購兼并其他法人股份或資產(chǎn)的，應主要披露(　　)。

　　A.被收購企業(yè)的基本情況及最近一個(gè)完整會(huì )計年度及最近一期的主要財務(wù)會(huì )計數據

　　B.收購兼并后參股控股的比例及其控制情況

　　C.收購的股份或資產(chǎn)

　　D.所收購股份或資產(chǎn)的評估定價(jià)等情況

　　可以調整轉股價(jià)格的因素有(　　)。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.送股

　　D.派息

　　境內上市的外資股上市的法律顧問(wèn)有(　　)。

　　A.企業(yè)的法律顧問(wèn)

　　B.承銷(xiāo)商的法律顧問(wèn)

　　C.中國境內的法律顧問(wèn)

　　D.中國境外的法律顧問(wèn)

　　股份有限公司的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.集合資金性

　　B.開(kāi)放性

　　C.設立程序復雜性

　　D.公司盈利能力強

　　可交換公司債券的發(fā)行需要滿(mǎn)足的條件有(　　)。

　　A.需要經(jīng)資信評級機構評級且證券信用級別良好

　　B.需要由保薦人保薦

　　C.需要向中國證監會(huì )提交發(fā)行申請

　　D.發(fā)行人應該是股份公司

　　擁有上市公司控制權的情況包括(　　)。

　　A.投資者為上市公司持股 %以上的控股股東

　　B.投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會(huì )半數以上成員選任

　　C.投資者以其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會(huì )的決議產(chǎn)生重大影響

　　D.投資者以其可實(shí)際支配上市公司的股份表決權超過(guò) %

　　證券公司的內部控制應當遵循內部防火墻原則，做到投資銀行業(yè)務(wù)和(　　)分開(kāi)管理，以防止利益沖突。

　　A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.證券研究

　　D.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　主承銷(xiāo)商應當在中國證監會(huì )指定報刊上披露的超額配售選擇權行使情況包括(　　)。

　　A.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　　B.從集中競價(jià)交易市場(chǎng)購買(mǎi)發(fā)行人股票的數量及所支付的總金額 平均價(jià)格 最高與最低價(jià)格

　　C.發(fā)行人本次籌資總金額

　　D.行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數，如未行使，應當說(shuō)明原因

　　申請憑證式國債承銷(xiāo)團資格的應將申請材料提交(　　)。

　　A.中國銀監會(huì )

　　B.財政部

　　C.中國證監會(huì )

　　D.中國人民銀行

　　以下關(guān)于詢(xún)價(jià)和申購的報價(jià)約束機制的表述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人及其承銷(xiāo)商應當根據發(fā)行規模和市場(chǎng)情況，合理設定每筆申購的最高申購量

　　B.主承銷(xiāo)商應當采取措施杜絕高報不買(mǎi)和低報高買(mǎi)

　　C.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應當根據發(fā)行規模和市場(chǎng)情況，合理設定每筆申購的最低申購量

　　D.新股發(fā)行時(shí)，詢(xún)價(jià)對象應真實(shí)報價(jià)，詢(xún)價(jià)報價(jià)與申購報價(jià)應當具有邏輯一致性

　　內地企業(yè)在香港創(chuàng )業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面的要求是(　　)。

　　A.如新申請人具備 個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于 萬(wàn)港元

　　B.若新申請人上市時(shí)市值不超過(guò) 億港元，則無(wú)論在任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少 %

　　C.如新申請人具備 個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于 億港元

　　D.若新申請人上市時(shí)市值超過(guò) 億港元，則公眾持股量必須為下述兩個(gè)百分比中的較高者：由公眾持有的證券達到市值 億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的 %

　　(　　)情況下，使用貼現現金流量法進(jìn)行估值時(shí)將遇到較大的困難。

　　A.陷入財務(wù)危機的公司

　　B.收益呈周期性分布的公司

　　C.正在進(jìn)行重組的公司

　　D.擁有某些特殊資產(chǎn)的公司