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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》鞏固習題及答案
一、單項選擇題
1.1998年之前，我國股票發(fā)行監管制度采取( )。
A.審批制
B.保薦制
C.核準制
D.注冊制四
【答案】A【解析】1998年之前，我國股票發(fā)行監管制度采取審批制。
2.證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò )的網(wǎng)上證券交易系統，向客戶(hù)提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務(wù)方式是( )。
A.網(wǎng)上委托
B.傳真委托
C.人工電話(huà)委托四
D.自助終端委托
【答案】A【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò )的網(wǎng)上證券交易系統，向客戶(hù)提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶(hù)端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶(hù)端委托。
3.依據現行制度規定，在連續競價(jià)時(shí)，對于新進(jìn)入的一個(gè)有效買(mǎi)入委托，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣(mài)方平均價(jià)格
B.若成交，則意味著(zhù)買(mǎi)入限價(jià)有可能高于賣(mài)出委托隊列的最低賣(mài)出限價(jià)
C.若成交，則意味著(zhù)買(mǎi)入限價(jià)有可能等于賣(mài)出委托隊列的最低賣(mài)出限價(jià)
D.若不能成交則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊列等待成交
【答案】A【解析】連續競價(jià)是這樣確定成交價(jià)的：對新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托買(mǎi)入限價(jià)高于或等于賣(mài)出委托隊列的最低賣(mài)出限價(jià)，則與賣(mài)出委托隊列順序成交，其成交價(jià)格取賣(mài)方叫價(jià)。對新進(jìn)入的一個(gè)賣(mài)出有效委托，若不能成交，則進(jìn)入賣(mài)出委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托賣(mài)出限價(jià)低于或等于買(mǎi)入委托隊列的最高買(mǎi)入限價(jià)，則與買(mǎi)入委托隊列順序成交，其成交價(jià)格取買(mǎi)方叫價(jià)。這樣循環(huán)往復，直至收市。
4.中國證監會(huì )( )領(lǐng)導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場(chǎng)集中統一監管。
A.間接
B.垂直
C.松散
D.分別
【答案】B【解析】中國證券監督管理委員會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))統一管理證券期貨市場(chǎng)，按規定對證券期貨監督機構實(shí)行垂直管理。
5.我國證券市場(chǎng)監管機構是( )。
A.國務(wù)院銀行監督管理機構
B.國務(wù)院保險監督管理機構
C.中國人民銀行四
D.國務(wù)院證券監督管理機構
【答案】D【解析】我國證券市場(chǎng)監管機構是國務(wù)院證券監督管理機構。
6.金融市場(chǎng)的( )功能主要解決道德風(fēng)險問(wèn)題，即解決投資決策做出后的非對稱(chēng)問(wèn)題。
A.風(fēng)險管理
B.信息生產(chǎn)
C.監控與激勵機制
D.資本配置四
【答案】A【解析】金融市場(chǎng)的風(fēng)險管理功能主要解決道德風(fēng)險問(wèn)題，即解決投資決策做出后的非對稱(chēng)問(wèn)題。
7.由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現金支付其收益的證券為( )。
A.資產(chǎn)支持證券
B.商業(yè)銀行次級債四
C.財務(wù)公司債券
D.中央銀行票據
【答案】A【解析】資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現金支付其收益的受益證券。
8.根據供求規律，股票( )是供求對比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復供求平衡的關(guān)鍵變量。
A.市場(chǎng)
B.收益
C.價(jià)格
D.成本
【答案】C【解析】根據供求規律，股票價(jià)格是供求對比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復供求平衡的關(guān)鍵變量。
9.下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.風(fēng)險較高
B.可以進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳
C.運作靈活
D.投資金額要求較高
【答案】B【解析】私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金。私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行;基金份額的投資金額較高，風(fēng)險較大，監管機構對投資者的資格和人數會(huì )加以限制;基金的投資范圍較廣，在基金運作和信息披露方面所受的限制和約束較少。
10.滬港通于( )正式啟動(dòng)。
A.2014年11月17日
B.2014年11月15日
C.2014年11月10日
D.2014年11月20日
【答案】A【解析】滬港通于2014年11月17日正式啟動(dòng)。
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