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2017證券從業(yè)考試證券交易試題考試卷
單項選擇題
1.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)的( )證券賬戶(hù)。
A.一級
B.二級
C.三級
D.初始
2.維持擔保比例是指客戶(hù)擔保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為( )。
A.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數量×買(mǎi)入價(jià)格+利息及費用)
B.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數量×市價(jià))
C.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融資買(mǎi)人金額+融券賣(mài)出證券數量×市價(jià)+利息及費用)
D.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融券賣(mài)出金額+融券買(mǎi)人證券數量×市價(jià)+利息及費用)
3.證券發(fā)行人派發(fā)現金紅利或利息時(shí)，登記結算公司按照證券公司( )的實(shí)際余額派發(fā)現金紅利或利息。
A.信用交易證券交收賬戶(hù)
B.信用交易專(zhuān)用證券結算賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
4.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細數據納入其對應的( )計算。
A.凈值
B.市值
C.面值
D.發(fā)行價(jià)格
5.證券公司應當在每一月份結束后( )個(gè)工作日內，向中國證券監督管理委員會(huì )、注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構和證券交易所書(shū)面報告當月的相關(guān)情況。
A.10
B.15
C.20
D.30
6.下列各選項中，對首批申請試點(diǎn)的證券公司應當滿(mǎn)足的條件作了規定的是( )。
A.《證券公司監督管理條例》
B.《融資融券交易風(fēng)險揭示書(shū)》
C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
D.《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導意見(jiàn)》
7.客戶(hù)融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的( )調高，證券公司將相應提高融資利率或融券費率。
A.同期金融機構貸款基準利率
B.同期金融機構活期存款基準利率
C.同期銀行存款準備金率
D.同期金融機構1年期存款基準利率
8.客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數據的賬戶(hù)是( )。
A.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信川資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
9.《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規定，全國銀行間債券市場(chǎng)回購的債券是指經(jīng)( )批準、可在全國銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A.中國人民銀行
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.中國證券監督管理委員會(huì )
D.中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )
10.全國銀行間市場(chǎng)規定進(jìn)行買(mǎi)斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的( )，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。
A.20%，20%
B.200%，20%
C.20%，200%
D.200%，200%
11.上海證券交易所國債買(mǎi)斷式回購申報價(jià)格按每百元面值債券( )進(jìn)行申報。
A.到期價(jià)(凈價(jià))
B.到期現價(jià)(凈價(jià))
C.到期購回價(jià)(全價(jià))
D.到期購回價(jià)(凈價(jià))
12.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購每筆申報限量：競價(jià)撮合系統最小( )手，最大( )手。
A.500，1000
B.1000，50000
C.1000，10000
D.5000，10000
13.全國銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購中，( )負責買(mǎi)斷式回購交易的日常監測工作。
A.同業(yè)中心
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)監督委員會(huì )
D.中央國債登記結算有限責任公司
14.在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券( )的一方。
A.質(zhì)權
B.抵押權
C.處置權
D.所有權
15.下列選項中，不屬于證券交易的結算流程的是( )。
A.清算
B.證券委托
C.發(fā)送交收結果
D.證券交收和資金交收
16.某結算參與人3月買(mǎi)人證券總金額為200萬(wàn)元，3月交易天數為22天，中國證券登記結算有限責任公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶(hù)中的最低結算備付金應為( )元。
A.10000
B.13333
C.18182
D.2000000
17.接收完證券交易數據后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在( )，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。
A.第二日
B.當日日終
C.次一營(yíng)業(yè)日
D.當日15：57前
18.由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通訊系統發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險是( )。
A.流動(dòng)性風(fēng)險
B.本金風(fēng)險
C.價(jià)差風(fēng)險
D.操作風(fēng)險
19.根據財政部和中國證券監督管理委員會(huì )發(fā)布的《證券結算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結算風(fēng)險基金按證券登記結算機構收入、收益的( )，以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%
20.結算備付金利息( )結息一次，結息日為每季度第三個(gè)月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶(hù)并滾入本金。
A.每年
B.每月
C.每星期
D.每季度
參考答案：
1.B
【解析】客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)的二級證券賬戶(hù)。
2.C
【解析】維持擔保比例是指客戶(hù)擔保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為：維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶(hù)內證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數量×市價(jià)+利息及費用)。
3.C
【解析】證券發(fā)行人派發(fā)現金紅利或利息時(shí)，登記結算公司按照證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)的實(shí)際余額派發(fā)現金紅利或利息。
4.B
【解析】證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細數據納入其對應的市值計算。
2.A
【解析】證券公司應當在每一月份結束后10個(gè)工作日內，向中國證券監督管理委員會(huì )、注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構和證券交易所書(shū)面報告當月的相關(guān)情況。
6.D
【解析】2010年1月22日，《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導意見(jiàn)》對首批申請試點(diǎn)的證券公司應當滿(mǎn)足的條件作了規定。
7.A
【解析】客戶(hù)融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應提高融資利率或融券費率。
8.B
【解析】客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數據的賬戶(hù)。
9.A
【解析】《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規定，全國銀行間債券市場(chǎng)回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準、可在全國銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
10.C
【解析】全國銀行間市場(chǎng)規定進(jìn)行買(mǎi)斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。
11.D
【解析】上海證券交易所國債買(mǎi)斷式回購申報價(jià)格按每百元面值債券到期購回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報。
12.B
【解析】上海證券交易所買(mǎi)斷式回購每筆申報限量：競價(jià)撮合系統最小1000手，最大20000手。
13.A
【解析】全國銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購中，同業(yè)中心負責買(mǎi)斷式回購交易的日常監測工作。
14.A
【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權的一方。
12.B
【解析】證券委托不屬于證券交易的結算流程。
16.C
【解析】最低結算備付金限額=上月證券買(mǎi)人金額/上月交易天數×最低結算備付金比例=200萬(wàn)/22×20%=l8182元。
17.B
【解析】接收完證券交易數據后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在當日日終，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。
18.D
【解析】操作風(fēng)險是指由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通訊系統發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險。
19.A
【解析】根據財政部和中國證券監督管理委員會(huì )發(fā)布的《證券結算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結算風(fēng)險基金按證券登記結算機構收入、收益的20%，以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取。
20.D
【解析】結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個(gè)月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶(hù)并滾入本金。
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