- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前試題
在學(xué)習和工作的日常里，我們經(jīng)常接觸到試題，試題是命題者根據一定的考核需要編寫(xiě)出來(lái)的。你知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編收集整理的證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題，希望對大家有所幫助。
試題一
21.( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A.銀行間債券市場(chǎng)
B.債券柜臺市場(chǎng)
C.證券交易所
D.店頭市場(chǎng)
22.按照( )劃分，證券交易種類(lèi)主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易對象的品種
B.交易場(chǎng)所
C.交易性質(zhì)
D.交易規模
23.下列不屬于集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略的是( )。
A.地區集中策略
B.品種集中策略
C.客戶(hù)集中策略
D.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
24.目前，我國通過(guò)證券交易所交易的證券均采用( )形式。
A.口頭報價(jià)
B.書(shū)面報價(jià)
C.電腦報價(jià)
D.電話(huà)報價(jià)
25.證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為( )。
A.當日該證券的第一筆成交價(jià)
B.當日該證券的第一筆買(mǎi)入價(jià)
C.當日該證券的最后一筆成交價(jià)
D.當日該證券的最后一筆買(mǎi)入價(jià)
26.從事IB業(yè)務(wù)的證券公司只能接受( )的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構的IB業(yè)務(wù)。
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司
27.我國開(kāi)始啟動(dòng)股權分置改革試點(diǎn)工作的時(shí)間是( )。
A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初
28.證券交易必須遵循的原則不包括( )。
A.公開(kāi)原則
B.公平原則
C.公允原則
D.公開(kāi)原則
29.可轉換債券具有( )的雙重特性。
A.債權和期權
B.債權和股權
C.債權和權證
D.股權和期權
30.以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法，正確的是( )。
A.交易所會(huì )員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用
B.通過(guò)交易單元，會(huì )員可以進(jìn)行ETF、1OF等開(kāi)放式基金的申購與贖回
C.深圳證券交易所會(huì )員必須申請設立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元
D.交易所會(huì )員只可以用一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報
試題二
單項選擇題
1、 在新股通過(guò)網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí)，主承銷(xiāo)商以自己作為唯一的“賣(mài)方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)。（ ）
2、根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為（ ）。
A.數量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B.數量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C.數量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
D.數量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
3、 根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，上海證券交易所債券現貨的單筆交易傭金最低收取標準為（ ）。
A.0元
B.1元
C.5元
D.100元
4、證券市場(chǎng)的穩定性可以用（ ）來(lái)衡量。
A.市場(chǎng)指數的收益率
B.市場(chǎng)指數的風(fēng)險度
C.市場(chǎng)指數的透明度
D.市場(chǎng)指數的覆蓋率
5、 根據深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規定，（ ）應當向負責申購資金驗資的會(huì )計師事務(wù)所支付驗資費用。
A.發(fā)行人
B.主承銷(xiāo)商
C.證券經(jīng)營(yíng)結算公司
D.證券交易所
6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）工作日內以書(shū)面形式將有關(guān)隋況報告深圳證券交易所。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.10個(gè)
7、A公司權證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權證次日的漲跌幅比例為（ ）。
A.10％
B.30％
C.50％
D.60％
8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結算。
A.轉融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.轉融通擔保證券賬戶(hù)
C.轉融通證券交收賬戶(hù)
D.轉融通資金交收賬戶(hù)
多項選擇題
9、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A.認購方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C.認購成功者的確認方式不同
D.承銷(xiāo)方式不同
判斷題
10、限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶(hù)預期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶(hù)實(shí)現預期投資計劃。
A.正確
B.錯誤
試題三
單項選擇題
1、 中國結算公司的網(wǎng)絡(luò )投票系統會(huì )對投資者在辦理身份驗證與進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票時(shí)收取一定的服務(wù)費用。（ ）
2、所謂代辦股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設施，為上市公司提供的股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（ ）
3、 目前按照《證券法》的要求，證券公司客戶(hù)的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義（ ）管理。
A.銀證轉賬
B.多個(gè)賬戶(hù)
C.分類(lèi)賬戶(hù)
D.單獨立戶(hù)
4、 根據我國現行的交易規則，證券交易所證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為（ ）。
A.當日該證券的第一筆買(mǎi)入委托價(jià)
B.當日該證券的第一筆成交價(jià)
C.該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)
D.當日該證券的第一筆賣(mài)出委托價(jià)
5、 可轉債的轉股申報優(yōu)先于買(mǎi)賣(mài)申報，“債轉股”的有效申報數量以當13交易過(guò)戶(hù)后其證券賬戶(hù)內的可轉債持有數為限。（ ）
6、 證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ）。
A.決策的自主性
B.收益的不穩定性
C.買(mǎi)賣(mài)的隨意性
D.交易的風(fēng)險性
7、 深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統一托管和證券公司法人集中托管的制度。（ ）
8、深圳證券交易所規定，債券回購交易申報數量為10張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過(guò)（ ）。
A.1萬(wàn)張
B.10萬(wàn)張
C.50萬(wàn)張
D.100萬(wàn)張
多項選擇題
9、合格境外機構投資者在批準的投資額度內，允許的投資的人民幣金融工具范圍包括（ ）。
A.在證券交易所所掛牌交易的權證
B.參與新股發(fā)行，可轉換債券發(fā)行
C.在證券交易所上市的B.股
D.在證券交易所掛牌的國債
10、 上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（ ）。
A.股東大會(huì )同意本次配股的決議
B.法律意見(jiàn)書(shū)
C.中國證監會(huì )同意配股函
D.配股說(shuō)明書(shū)
【證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前試題】相關(guān)文章：
2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題及答案03-22
2017證券從業(yè)資格考試證券交易歷年試題及答案解析03-09
證券從業(yè)資格《證券交易》測試題02-26
2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預測試題及答案03-19
證券從業(yè)資格考試試題02-26
證券從業(yè)資格考試試題及答案02-26