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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》精選備考題（含答案）
精選備考題一：
選擇題 以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒(méi)有現金凈流量為正的項目的時(shí)候才會(huì )支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒(méi)有現金凈流量為正的項目的時(shí)候才會(huì )支付股利的政策。也就是說(shuō)，此時(shí)企業(yè)沒(méi)有能夠創(chuàng )造價(jià)值的項目了，這種情況下企業(yè)才會(huì )支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風(fēng)險。
A.基差風(fēng)險
B.收益率曲線(xiàn)風(fēng)險
C.重新定價(jià)風(fēng)險
D.期權風(fēng)險
參考答案：C
答案解析： 重新定價(jià)風(fēng)險是最主要的利率風(fēng)險，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負債和表外項目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對浮動(dòng)利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規定，發(fā)行人不得于最近( )個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規定，發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續狀態(tài)。
[第4題]我國證券交易所內的證券交易按( )原則競價(jià)成交。
A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數額優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問(wèn)優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、數額優(yōu)先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。
[第5題]發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應組建承銷(xiāo)團，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應組建承銷(xiāo)團，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應為金融機構，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷(xiāo)能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道;④最近兩年內沒(méi)有重大違法、違規行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場(chǎng)從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場(chǎng)體系。
A.19世紀80年代
B.20世紀30年代
C.20世紀50年代
D.20世紀90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場(chǎng)從20世紀90年代發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場(chǎng)體系。
[第7題]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近( )年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場(chǎng)包括( )。
A.主板市場(chǎng)
B.交易所市場(chǎng)
C.全國性市場(chǎng)
D.場(chǎng)外市場(chǎng)
參考答案：A
答案解析： 根據所服務(wù)和覆蓋的上市公司類(lèi)型，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國性市場(chǎng)、區域性市場(chǎng)等類(lèi)型;根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng )業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據市場(chǎng)的集中程度，證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。
[第9題]依據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規定發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發(fā)除了應當符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規定，其中之一是：發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
[第10題]中國證監會(huì )根據《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細則》，對非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規定，其中規定發(fā)行對象不超過(guò)( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監會(huì )根據《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細則》，對非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規定，其中之一是：非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對象應當符合下列規定：特定對象符合股東大會(huì )決議規定的條件;發(fā)行對象不超過(guò)10名。
精選備考題二：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
(1)境內上市外資股的投資者不包括( )。
A: 外國的自然人
B: 定居在國外的中國公民
C: 在外留學(xué)的中國公民
D: 我國香港、澳門(mén)、臺灣地區的自然人
答案:C
解析:
境內上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，
投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門(mén)、臺灣地區的自然人、
法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內居民個(gè)人開(kāi)放8
股市場(chǎng)后，境內投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體。
(2) 信息系統發(fā)布網(wǎng)絡(luò )的組成部分不包括( )。
A: 撮合主機
B: 交易通信網(wǎng)
C: 信息服務(wù)網(wǎng)
D: 因特網(wǎng)
答案:A
解析:
信息系統發(fā)布網(wǎng)絡(luò )可由以下幾部分組成：交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報刊、因特網(wǎng)。
(3) 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險是證券投資基金的( )特點(diǎn)。
A: 集合投資
B: 專(zhuān)業(yè)理財
C: 分散風(fēng)險
D: 收益共享
答案:C
解析:
分散風(fēng)險是證券投資基金的一個(gè)特點(diǎn)。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，
在法律規定的投資范圍內進(jìn)行科學(xué)的組合，分散投資于多種證券，實(shí)現資產(chǎn)組合多樣化
。通過(guò)多元化的投資組合，
一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使每個(gè)投資者面臨的投資風(fēng)險變小;
另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關(guān)性。達到分散投資風(fēng)險的目的。
(4) 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的( )計算出來(lái)的未來(lái)收入的現值。
A: 定期存款利息率
B: 必要收益率
C: 無(wú)風(fēng)險利率
D: 存款準備金率
答案:B
解析:
股票的現值就是股票未來(lái)收益的當前價(jià)值，
也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)�？梢�(jiàn)，
股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計算出來(lái)的未來(lái)收入的現值。
(5) ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A: 40%
B: 60%
C: 80%
D: 90%
答案:C
解析:
在我國.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%
以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
(6) ( )是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國有獨資公司。
A: 保護基金公司
B: 證券投資公司
C: 證券業(yè)協(xié)會(huì )
D: 基金理財公司
答案:A
解析:
中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30日注冊成立。
保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用.不以營(yíng)利為目的的國有獨資公司。
(7) ( )年，創(chuàng )業(yè)板正式啟動(dòng)。
A: 2006
B: 2007
C: 2008
D: 2009
答案:D
解析: 2009
年10月23日，創(chuàng )業(yè)板正式啟動(dòng)。成為中國多層次資本市場(chǎng)建設的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。
A: 集中交易制度
B: 限倉制度
C: 大戶(hù)報告制度
D: 保證金制度
答案:B
解析:
限倉制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，
而對交易者持倉數量加以限制的制度。
(9)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件的是( )。
A: 出席股東大會(huì )的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)
B: 公司解散清算之時(shí)
C: 公司連續5年虧損
D: 股東大會(huì )作出減少公司注冊資本的決議
答案:B
解析: 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在公司解散請算時(shí)。
(10) 國外學(xué)者認為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早( )。
A: 3—5個(gè)月
B: 4—6個(gè)月
C: 1—2個(gè)月
D: 23個(gè)月
答案:B
解析:
國外學(xué)者認為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早4—6個(gè)月。
這是因為股票價(jià)格是對未來(lái)收入的預期，所以先于經(jīng)濟周期的變動(dòng)而變動(dòng)。因此，
股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟周期變動(dòng)的靈敏信號或被稱(chēng)為“先導性指標”。
(11) ( )是以一籃子股票為基礎資產(chǎn)的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。
A: 單只股票期權
B: 股票利率期權
C: 股票組合期權
D: 股票指數期權
答案:C
解析: 略。
(12) 下列選項中，由依法設立的公司或合伙企業(yè)擔任的是( )。
A: 基金管理人
B: 基金份額持有人
C: 基金托管人
D: 主要發(fā)起人
答案:A
解析:
根據《證券投資基金法》第12條的規定，
基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。公開(kāi)募集基金的基金管理人，
由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。
(13) 投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的( )。
A: 市場(chǎng)價(jià)格
B: 交易價(jià)格
C: 發(fā)行價(jià)格
D: 理論價(jià)格
答案:A
解析: 股票市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)直接影響著(zhù)投資者的收人，因此是投資者最為關(guān)心的價(jià)格。
(14) 1988年，我國首次通過(guò)( )方式發(fā)行國債。
A: 行政分配
B: 公開(kāi)招標
C: 承購包銷(xiāo)
D: 商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷(xiāo)售
答案:D
解析: 1988年.財政部首次通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷(xiāo)售了一定數量的國債。
(15) 公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，累計債務(wù)余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的( )。
A: 30%
B: 40%
C: 50%
D: 60%
答案:B
解析:
公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，累計債務(wù)余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數股東權益)的40%。
(16) ( )對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專(zhuān)項金融債進(jìn)行審批。
A: 中國證監會(huì )
B: 中國銀監會(huì )
C: 中國人民銀行
D: 中央政府
答案:B
解析: 中國銀監會(huì )對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專(zhuān)項金融債進(jìn)行審批。
(17)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬(wàn)元。
A: 5000
B: 6000
C: 7000
D: 8000
答案:A
解析: 略。
(18) 證券服務(wù)機構的虛假陳述采取過(guò)錯推定，由( )舉證其無(wú)過(guò)錯。
A: 證券投資者
B: 發(fā)行人
C: 上市公司
D: 證券服務(wù)機構
答案:D
解析:
證券服務(wù)機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計報告、
資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問(wèn)報告、資信評級報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件.應當勤勉盡責，
對所依據的文件資料內容的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。其制作、
出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人
、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯的除外。
(19)上海證券交易所的分類(lèi)股價(jià)指數包括( )。
A: 工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)、公用事業(yè)類(lèi)和綜合類(lèi)
B: 工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、金融類(lèi)、公用事業(yè)類(lèi)和綜合類(lèi)
C: 工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)、運輸業(yè)類(lèi)和綜合類(lèi)
D: 工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)、公用事業(yè)類(lèi)和運輸業(yè)類(lèi)
答案:A
解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營(yíng)范圍、
投資方向及產(chǎn)出分別計算工業(yè)類(lèi)指數、商業(yè)類(lèi)指數、地產(chǎn)類(lèi)指數、
公用事業(yè)類(lèi)指數和綜合類(lèi)指數。
(20) 證券發(fā)行核準制實(shí)行( )管理原則。
A: 公開(kāi)
B: 公平
C: 公正
D: 實(shí)質(zhì)
答案:D
解析:
證券發(fā)行核準制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件
，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。
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