- 相關(guān)推薦
2017年證券市場(chǎng)基本法律法規備考數字
證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會(huì )計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門(mén)的重要參考，是個(gè)人財商水平的一個(gè)體現，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識工具。那么，下面是由yjbys小編為大家分享整理的備考數字記憶方法，歡迎大家參考。
一、公司法
1.有限責任公司由50個(gè)以下股東共同出資設立。
2. 股東會(huì )會(huì )議分為定期會(huì )議和臨時(shí)會(huì )議。定期會(huì )議應當依照公司章程的規定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事，監事會(huì )或者不設監事會(huì )的公司的監事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議的，應當召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議。
3.自股東會(huì )議決議通過(guò)之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì )議決議通過(guò)之日起90日內向人民法院提起訴訟。
4.募集設立時(shí)發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%
5.股份有限公司董事會(huì )成員為5至19人。
6.股份有限公司的董事會(huì )定期會(huì )議，每年度至少召開(kāi)兩次，每次應于會(huì )議召開(kāi)10日以前通知全體董事和監事。股份有限公司董事會(huì )會(huì )議應有過(guò)半數的董事出席方可舉行。
7.監事會(huì )由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3
8.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內不得轉讓。
9上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3通過(guò)。
二、證券法
1.股票發(fā)行數字條件：
�、侔l(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%
�、谠诠緮M發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬(wàn)元
�、巯蛏鐣�(huì )公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認購的股本股本數額不得超過(guò)股本總額的10%;股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì )公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%
�、馨l(fā)行人在近3年沒(méi)有重大違法行為。
2.債券發(fā)行數字條件：
�、俟煞萦邢薰镜膬糍Y產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責任公司不低于6000萬(wàn)元
�、诶塾媯囝~不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
�、圩罱�3個(gè)會(huì )計年度實(shí)現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。
3.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)約定時(shí)效不得超過(guò)90日。
4. 擬公開(kāi)發(fā)行股票的面值總額超過(guò)人民幣三千萬(wàn)元或者預期銷(xiāo)售總金額超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的,應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
5.證券公司代銷(xiāo)證券的，應當在代銷(xiāo)期滿(mǎn)后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷(xiāo)情況報國務(wù)院證券監督管理機構的備案。
6.債券上市的數字條件：
�、俟緜钠谙逓�1年以上。
�、诠緜瘜�(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
7.股票最近3年連續虧損，債券近2年連續虧損，暫停交易;股票最近3年連續虧損，在其后1個(gè)年度內未能恢復盈利，終止交易。
8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度的上半年結束之日起2個(gè)月內，向國監機構和證券交易所報送中期報告。應當在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內報送年度報告。
9.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國監機構及證券交易所做出書(shū)面報告，并予以公告。
10.收購要約：通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。
11.收購要約的期限：30日≤期限≤60日
12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責人處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。
13.證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
14.發(fā)行人未按有關(guān)規定披露信息，對發(fā)行人處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對直接責任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報送有關(guān)報告的，對發(fā)行人處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
15.非法開(kāi)設證券交易場(chǎng)所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得的,處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對直接責任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
16.機構從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格,并處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。
17.內幕交易、操縱證券交易價(jià)格、法人以個(gè)人名義設立賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券、沒(méi)收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買(mǎi)賣(mài)的證券等值以下的罰款。
18.證券公司為客戶(hù)賣(mài)出其賬戶(hù)上未實(shí)有的證券或者為客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的，處以非法買(mǎi)賣(mài)證券等值的罰款。對直接責任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場(chǎng)的,處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。
20.證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券等違背客戶(hù)真實(shí)意思，辦理交易以外的其他事項，并處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。
三、基金法
1.基金管理人保存基金的會(huì )計賬冊、記錄15年以上。
2.設立基金管理公司的數字條件：
�、僮再Y本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
�、谥饕蓶|從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jì)，最近3年無(wú)違法記錄
3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。
4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。
5.開(kāi)放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結束一段時(shí)間(最長(cháng)不超過(guò)3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回申請。
6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開(kāi)，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬(wàn)罰款;對直接責任人處3~30萬(wàn)罰款。
7.非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)200人。
8.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開(kāi)募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款;沒(méi)得或不足100萬(wàn)的，處以10~100萬(wàn)罰款;對直接責任人處3~30萬(wàn)罰款。
四、期貨交易管理條例
1.期貨公司設立的數字條件：
�、僮再Y本最低額為人民幣3000萬(wàn)。
�、谥饕蓶|及其控制人3年無(wú)重大違法違規記錄。
2.在調查操縱期貨交易價(jià)格、內幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復雜的，可以延長(cháng)至30個(gè)交易日
五、證券公司監督管理條例
1.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%
2.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控股人：
�、僖蚬室夥缸锉慌行塘P，刑罰執行完畢未逾3年。
�、趦糍Y產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。
�、鄄荒芮鍍數狡趥鶆�(wù)。
3.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國監機構。
4.證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向國監機構報送年度報告;自每月結束之日起7個(gè)工作日報送月度報告。
5.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權的，國監機構應當責改;改正前，相應股權不具有表決權。
6.證券公司主要違法違規情形及其處罰措施：有下列情形之一的，處違法得1倍~5倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~30萬(wàn);對直接責任人處3萬(wàn)~10萬(wàn)。 (違規委托銷(xiāo)售、提供投資建議、違規委托代買(mǎi)、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價(jià)值低于最低限額)
7.未按規定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，責改;情節嚴重的，處20萬(wàn)~50萬(wàn)，并對直接責任人處1萬(wàn)~5萬(wàn)。(注：情節嚴重才罰)
8.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~60萬(wàn);對直接…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。(未經(jīng)批準持有股權;強令提供擔保;違規動(dòng)用客戶(hù)資金;同意違規動(dòng)用客戶(hù)資金;發(fā)現違規動(dòng)用而未報國監機構)
六、從業(yè)資格
1.申請執業(yè)證書(shū)的數字條件：最近3年未受過(guò)刑事處罰。
2.協(xié)會(huì )對機構提交的執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機構提交書(shū)面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后30日內審核完畢。
3.從業(yè)人員監督管理的相關(guān)數字規定：
�、偃〉脠虡I(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);
�、谵o職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發(fā)生10日內向協(xié)會(huì )報告。
�、蹚臉I(yè)人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。
4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規定的法律責任：
�、賲⒓淤Y格考試的人員，違反考場(chǎng)規則，擾亂考場(chǎng)秩序，在2年內不得參加考試。
�、跈C構辦理執業(yè)證書(shū)申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會(huì )責改;拒不改的，由協(xié)會(huì )給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會(huì )單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
�、郾坏蹁N(xiāo)或注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在3年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
5.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：
�、僮再Y本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。
�、诰哂辛己玫谋Ｋ]業(yè)務(wù)團隊且專(zhuān)業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
�、鄯媳Ｋ]代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
�、茏罱�3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。
6.個(gè)人申請保薦代表人資格，應具備的數字條件：(全為3)
�、倬邆�3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
�、谧罱�3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。
�、圩罱�3年未受到中國證監會(huì )得行政處罰。
7.保薦機構應當于每年4月份向中國證監會(huì )報送年度執業(yè)報告。
【證券市場(chǎng)基本法律法規備考數字】相關(guān)文章：
2017年證券市場(chǎng)基本法律法規單選備考卷06-09
2017證券市場(chǎng)基本法律法規備考試題卷08-12
2017年證券市場(chǎng)《基本法律法規》備考密押試題及答案01-21
2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》備考題07-08
2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》備考題型及答案01-23
2017年最新證券市場(chǎng)基本法律法規備考試題及答案09-26
2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》備考試題及答案01-23