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2017年證券市場(chǎng)基本法律法規單選備考卷
一、單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項中，只有一個(gè)選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題：申請成為記賬式國債承銷(xiāo)團乙類(lèi)成員的條件，不包括( )。
A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監管標準
B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上
C.非存款類(lèi)金融機構注冊資本不低于人民幣3億元
D.近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好
參考答案：B
【答案及解析】申請記賬式國債承銷(xiāo)團乙類(lèi)成員的條件有：①在中國境內依法成立的金融機構;②依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好;③財務(wù)穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風(fēng)險控制能力;④具有負責國債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類(lèi)金融機構。
第2題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
參考答案：A
【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明確列示操縱市場(chǎng)的手段包括：①單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。A項屬于其他禁止的行為。
第3題：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員分為( )。
A.證券分析師和客戶(hù)經(jīng)理
B.證券咨詢(xún)師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問(wèn)
D.證券投資顧問(wèn)和證券分析師
參考答案：D
【答案及解析】注冊登記為證券投資顧問(wèn)的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn));注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)。
第4題：禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)行內幕交易的主要措施不包括( )。
A.中國證監會(huì )加強對內幕交易的監管
B.中國證監會(huì )派出機構加強對內幕交易的監管
C.證券公司加強自律
D.新聞媒體加強監督
參考答案：D
【答案及解析】禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機構，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監管，中國證監會(huì )及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經(jīng)發(fā)現違法違規行為則嚴肅處理。
第5題：融資融券業(yè)務(wù)的標的證券為股票的，應當符合的條件不包括( )。
A.股東人數不少于4000人
B.在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月
C.日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元
D.融資買(mǎi)人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
參考答案：C
【答案及解析】選項C不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標的證券。
第6題：( )依法履行對證券公司的監督管理職責。
A.國務(wù)院證券監督管理機構
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.登記結算中心
參考答案：A
【答案及解析】國務(wù)院證券監督管理機構依法履行對證券公司的監督管理職責。
第7題：關(guān)于有限責任公司股東會(huì )、董事會(huì )和監事會(huì )的職權，下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A.股東會(huì )會(huì )議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的2/3以上的股東通過(guò)
B.監事會(huì )作出決議，應當經(jīng)1/3以上監事通過(guò)
C.股東會(huì )會(huì )議由股東按照出資比例行使表決權
D.董事會(huì )決議表決實(shí)行一人一票
參考答案：B
【答案及解析】監事會(huì )作出決議，應當經(jīng)半數以上監事通過(guò)，故B項說(shuō)法不正確。
第8題：下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是( )。
A.股份設質(zhì)應訂立書(shū)面合同，并辦理出質(zhì)登記
B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權的標的
C.質(zhì)押合同自登記之日起生效
D.股份出質(zhì)后不得轉讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外
參考答案：B
【答案及解析】股份設質(zhì)應當訂立書(shū)面合同，并在證券登記機構辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權人同意，出質(zhì)人轉讓股份所得的價(jià)款應當向質(zhì)權人提前清償所擔保的債權或向與質(zhì)權人約定的第三人提存。
第9題：以下關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理公司人員條件的說(shuō)法，正確的是( )。
A.所有人員均無(wú)須取得基金從業(yè)資格
B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
C.取得基金從業(yè)資格的人員無(wú)法定人數
D.取得基金從業(yè)資格的人數需達到法定人數
參考答案：D
【答案及解析】設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。③主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近3年沒(méi)有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度。⑧法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
第10題：證券投資咨詢(xún)公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標準的認定機構是( )。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監管機構
D.證券行業(yè)公會(huì )
參考答案：C
【答案及解析】《證券法》第一百七十條規定，認定投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務(wù)院證券監督管理機構制定。
第11題：?jiǎn)挝换蛘邆�(gè)人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的( )，應當事先告知證券公司。
A.5%
B.1%
C.3%
D.10%
參考答案：A
【答案及解析】《證券公司監督管理條例》第十四條規定：任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權。
第12題：基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的，責令改正，可以處( )萬(wàn)元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
參考答案：C
【答案及解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定，基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的，責令改正，可以處五萬(wàn)元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。
第13題：根據公司法律制度的規定，下列有關(guān)有限責任公司監事會(huì )的表述中，不正確的是( )。
A.監事會(huì )會(huì )議由監事會(huì )主席召集和主持
B.監事會(huì )每年度至少召開(kāi)2次會(huì )議
C.監事會(huì )決議應當經(jīng)半數以上監事通過(guò)
D.監事任期為3年，連選可以連任
參考答案：B
【答案及解析】股份有限公司的監事會(huì )每六個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì )議，有限責任公司的監事會(huì )每年度至少召開(kāi)一次會(huì )議。
第14題：關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內部控制，下列表述不正確的是( )。
A.證券公司應根據自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規模
B.證券公司發(fā)現定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現重大問(wèn)題的，應當及時(shí)向證券交易所報告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D.證券公司應當由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
參考答案：B
【答案及解析】①證券公司應當由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券經(jīng)紀等業(yè)務(wù)嚴格分離、獨立決策、獨立運作;②證券公司應當按中國證監會(huì )的有關(guān)規定，制定管理規章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節采取有效的控制措施;③獨立、客觀(guān)的投資研究。證券公司發(fā)現定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現重大問(wèn)題的，應當及時(shí)向公司注冊地中國證監會(huì )派出機構報告。
第15題：持有期貨公司5%以上股權的個(gè)人股東其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.2500
B.1000
C.2000
D.3000
參考答案：D
【答案及解析】《期貨公司監督管理辦法》第八條規定，持有期貨公司5%以上股權的個(gè)人股東應當符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規定的條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。
第16題：股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化所引致的投資風(fēng)險，由( )負責。
A.發(fā)行人
B.承銷(xiāo)人
C.證券監督部門(mén)
D.投資者
參考答案：D
【答案及解析】根據《證券法》第二十七條規定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負責;由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責。
第17題：中國證監會(huì )對保薦機構資格的申請，應自受理之日起( )個(gè)工作日內作出核準或者不予核準的書(shū)面決定。
A.30
B.45
C.50
D.60
參考答案：B
【答案及解析】中國證監會(huì )對保薦機構資格的申請，應自受理之日起45個(gè)工作日內作出核準或者不予核準的書(shū)面決定。
第18題：以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人
B.與客戶(hù)是委托代理關(guān)系
C.必須遵照客戶(hù)發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
D.承擔交易中的價(jià)格風(fēng)險
參考答案：D
【答案及解析】證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價(jià)格風(fēng)險。
第19題：下列各項中，屬于有限責任公司董事會(huì )行使的職權有( )。
A.股東之間互相轉讓出資
B.制定公司的基本管理制度
C.聘任公司董事長(cháng)并決定其報酬事項
D.變更組織形式
參考答案：B
【答案及解析】本題考核有限責任公司董事會(huì )的職權。有限責任公司股東之間可以互相轉讓出資，不必經(jīng)股東會(huì )或董事會(huì )決議，因此選項A錯誤;選項D則為股東會(huì )的職權。
第20題：為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實(shí)施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風(fēng)險控制
C.管理
D.信息查詢(xún)
參考答案：C
【答案及解析】《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票。
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