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2017年證券市場(chǎng)法律法規必備考點(diǎn)
證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )負責組織的全國統一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門(mén)的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一關(guān)。那么，下面是由小編為大家帶來(lái)證券市場(chǎng)法律法規必備考點(diǎn)，歡迎大家閱讀劉安。
01考點(diǎn)
《證券市場(chǎng)基本法律法規》第三章第七節-9
監管部門(mén)對融資融券業(yè)務(wù)的監管規定
融資融券業(yè)務(wù)的監管部門(mén)有：中國證監會(huì )派出機構、證券交易所、證券登記結算機構、客戶(hù)信用資金存管、證券公司等。具體的監管規定有哪些呢?
02考點(diǎn)精析
監管部門(mén)對融資融券業(yè)務(wù)的監管規定
(1)證券交易所的監管;
(2)證券登記結算機構的監管;
(3)客戶(hù)信用資金存管指定商業(yè)銀行的監管;
(4)客戶(hù)查詢(xún);
(5)信息公告;
(6)監管機構的監管。
詳解：
(1)證券交易所的監管
證券交易所可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定。證券交易所應當按照業(yè)務(wù)規則，采取措施，對融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、融券賣(mài)出的價(jià)格等違反規定的交易指令，予以拒絕。單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達到規定最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令。融資融券交易活動(dòng)出現異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務(wù)規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。
(2)證券登記結算機構的監管
證券登記結算機構應當按照業(yè)務(wù)規則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內的資金劃轉情況進(jìn)行監督。對違反規定的證券和資金劃轉指令，予以拒絕;發(fā)現異常情況的，應當要求證券公司作出說(shuō)明，并向中國證監會(huì )及該公司注冊地證監會(huì )派出機構報告。
(3)客戶(hù)信用資金存管指定商業(yè)銀行的監管
負責客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現異常情況的，應當要求證券公司作出說(shuō)明，并向中國證監會(huì )及該公司注冊地證監會(huì )派出機構報告。
(4)客戶(hù)查詢(xún)
證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶(hù)送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)內數據的查詢(xún)服務(wù)。證券登記結算機構應當為客戶(hù)提供其信用證券賬戶(hù)內數據的查詢(xún)服務(wù)。負責客戶(hù)信用資金存管的指定商業(yè)銀行應當按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶(hù)提供其信用資金賬戶(hù)內數據的查詢(xún)服務(wù)。
(5)信息公告
證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應當對證券公司報送的信息進(jìn)行匯總、統計，并在次一交易日開(kāi)市前予以公告。
(6)監管機構的監管
中國證監會(huì )派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進(jìn)行非現場(chǎng)檢查和現場(chǎng)檢查。
03每日一練
1. 負責客戶(hù)信用資金存管的()應當按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕。
A. 投資銀行
B. 商業(yè)銀行
C. 中央銀行
D. 外資銀行
答案：B
解析：負責客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現異常情況的，應當要求證券公司作出說(shuō)明，并向證監會(huì )及該公司注冊地證監會(huì )派出機構報告。
2. 下列關(guān)于監管部門(mén)對融資融券業(yè)務(wù)監管規定的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A. 單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令
B. 融資融券交易活動(dòng)出現異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務(wù)規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C. 負責客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕
D. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當按照業(yè)務(wù)規則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內的資金劃轉情況進(jìn)行監督
答案：D
解析：證券登記結算機構應當按照業(yè)務(wù)規則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內的資金劃轉情況進(jìn)行監督。
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