- 相關(guān)推薦
證券市場(chǎng)基本法律法規考點(diǎn)：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)等一般規定
(一)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍一般包括以下四個(gè)方面：
(1)一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。
(3)兼并收購中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
(二)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監管措施
1.專(zhuān)設賬產(chǎn)、單獨管理。根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應當以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報中國證監會(huì )備案。自2008年6月1日起施行的《證券公司監督管理條例》規定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。專(zhuān)設自營(yíng)賬戶(hù)是證券公司完善內部監控機制的重要舉措，同時(shí)也為證券管理部門(mén)對證券公司的業(yè)務(wù)審計和檢查提供了有利條件，對于防范內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為的發(fā)生有重要作用。
2.證券公司自營(yíng)情況的報告。根據現行規定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會(huì )和交易所報送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況，并且每年要向中國證監會(huì )、交易所報送年檢報告，其中自營(yíng)業(yè)務(wù)情況也是主要內容之一。
3.中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”)的監管。具體內容包括：
(1)中國證監會(huì )對證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來(lái)源和運用情況進(jìn)行定期或不定期檢查，并可要求證券公司報送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料。
(2)中國證監會(huì )及其派出機構對從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反國家有關(guān)法規的證券公司將進(jìn)行調查，并可要求提供、復制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的資料。對中國證監會(huì )及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準確、不完整的資料。在調查過(guò)程中，證券公司主要負責人和直接相關(guān)人員不得以任何理由逃避調查。中國證監會(huì )及其派出機構還可以要求證券公司有關(guān)人員在指定時(shí)間和地點(diǎn)提供有關(guān)證據。
(3)中國證監會(huì )可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)性中介機構，對證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。證券公司對會(huì )計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)性中介機構的稽核，應視同為中國證監會(huì )的檢查并予以配合。
(4)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
4.證券交易所的監管。根據《證券交易所管理辦法》第四十五條的規定，證券交易所根據國家關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規定和證券交易所業(yè)務(wù)規則，對會(huì )員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列日常監督管理：
(1)要求會(huì )員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，并采取技術(shù)手段嚴格管理。
(2)檢查開(kāi)設自營(yíng)賬戶(hù)的會(huì )員是否具備規定的自營(yíng)資格。
(3)要求會(huì )員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
(4)對自營(yíng)業(yè)務(wù)規定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監會(huì )備案。
(5)每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內，向中國證監會(huì )報送各家會(huì )員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。
5.禁止內幕交易的主要措施。具體內容包括：
(1)加強自律管理。證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機構，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。
(2)加強監管。中國證監會(huì )及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經(jīng)發(fā)現違法違規行為則嚴肅處理。
(三)證券公司投資決策機制的一般規定
1.各證券公司應按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，建立并完善公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內部管理制度與機制，規范自營(yíng)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風(fēng)險。不得將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作;不得以他人名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶(hù);不得使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù);不得超比例持倉或操縱市場(chǎng)。
2.各證券公司應按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明細(含不規范賬戶(hù))報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案。各證券公司對不規范賬戶(hù)要制定有明確時(shí)限和具體責任人、按月份細化落實(shí)的清理計劃。清理期間，不規范賬戶(hù)只能賣(mài)出證券，不能買(mǎi)進(jìn)，并要逐步注銷(xiāo)。
3.存在超比例持倉、持股集中或涉嫌操縱市場(chǎng)、將證券資產(chǎn)托管在其他證券公司等問(wèn)題的證券公司，要向公司注冊地證監局書(shū)面報告整改計劃，在合規的前提下壓縮自營(yíng)規模，并在每月10日前向公司注冊地證監局報告整改進(jìn)展情況。
4.證監會(huì )將會(huì )同中國證券業(yè)協(xié)會(huì )，對證券公司改進(jìn)與完善證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況及自營(yíng)業(yè)務(wù)的運作情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。對于未嚴格執行本通知及《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》各項要求的證券公司，將依法予以嚴肅查處，并追究有關(guān)人員的責任。
(四)證券公司風(fēng)險監控體系的一般規定
1.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規模及比例控制。由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，中國證監會(huì )頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規定：
(1)自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。
【證券市場(chǎng)基本法律法規考點(diǎn)：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)等一般規定】相關(guān)文章：
證券市場(chǎng)基本法律法規考點(diǎn)：自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規定03-22
證券市場(chǎng)基本法律法規考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則03-23
2017證券市場(chǎng)法律法規考點(diǎn)：證券市場(chǎng)的法律法規體系03-08
2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》執業(yè)行為考點(diǎn)03-08
中藥師考點(diǎn)：基本藥物使用和銷(xiāo)售的規定03-24
執業(yè)藥師考點(diǎn)：基本藥物使用和銷(xiāo)售的規定03-25
2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考點(diǎn)之融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則03-09