2017年證券資格考試《證券市場(chǎng)基礎知識》備考題及答案

　　2017年證券從業(yè)資格考試馬上就要開(kāi)始了，你的備考工作準備好了嗎?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的金融市場(chǎng)基礎知識備考題。歡迎閱讀。

　　單項選擇題

　　1.(　)，是指只有在沒(méi)有現金凈流量為正的項目的時(shí)候才會(huì )支付股利的政策。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　參考答案：D

　　幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒(méi)有現金凈流量為正的項目的時(shí)候才會(huì )支付股利的政策。也就是說(shuō)，此時(shí)企業(yè)沒(méi)有能夠創(chuàng )造價(jià)值的項目了，這種情況下企業(yè)才會(huì )支付股利。

　　2.(　)是最主要的利率風(fēng)險。

　　A.基差風(fēng)險

　　B.收益率曲線(xiàn)風(fēng)險

　　C.重新定價(jià)風(fēng)險

　　D.期權風(fēng)險

　　參考答案：C

　　幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析： 重新定價(jià)風(fēng)險是最主要的利率風(fēng)險，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負債和表外項目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對浮動(dòng)利率而言)的不匹配。

　　3.《首發(fā)管理辦法》明確規定，發(fā)行人不得于最近(　)個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　參考答案：C

　　幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規定，發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續狀態(tài)。

　　4.我國證券交易所內的證券交易按(　)原則競價(jià)成交。

　　A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　B.收益優(yōu)先、數額優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問(wèn)優(yōu)先

　　D.價(jià)格優(yōu)先、數額優(yōu)先

　　參考答案：C

　　5.發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應組建承銷(xiāo)團，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于(　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析： 發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應組建承銷(xiāo)團，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應為金融機構，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷(xiāo)能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道;④最近兩年內沒(méi)有重大違法、違規行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。

　　6.我國資本市場(chǎng)從(　)發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場(chǎng)體系。

　　A.19世紀80年代

　　B.20世紀30年代

　　C.20世紀50年代

　　D.20世紀90年代

　　參考答案：D

　　7.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近(　)年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　8.根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場(chǎng)包括(　)。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.交易所市場(chǎng)

　　C.全國性市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)外市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析： 根據所服務(wù)和覆蓋的上市公司類(lèi)型，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國性市場(chǎng)、區域性市場(chǎng)等類(lèi)型;根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng )業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據市場(chǎng)的集中程度，證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。

　　9.依據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規定發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前(　)個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：B

　　幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析： 增發(fā)除了應當符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規定，其中之一是：發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　10.中國證監會(huì )根據《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細則》，對非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規定，其中規定發(fā)行對象不超過(guò)(　)名。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：A

　　組合選擇題

　　1.關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區別，下列說(shuō)法正確的有(　)。

　�、� RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯

　�、� RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司

　�、� RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場(chǎng)

　�、� 在完善統計監測的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　2.關(guān)于我國地方政府債券的說(shuō)法，下列說(shuō)法正確的有(　)。

　�、� 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫院和污水處理系統等地方性公共設施的建設

　�、� 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級次組成，而且在不同國家有不同的名稱(chēng)

　�、� 一般債券是指省、自治區、直轄市政府為沒(méi)有收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內主要以一般公共預算收入還本付息的政府債券

　�、� 一般債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專(zhuān)項債券(收益擔保債券)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析： Ⅳ項，地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專(zhuān)項債券(收益擔保債券)。

　　3.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于的條件包括(　)。

　�、� 中央銀行必須具有足以干預和控制整個(gè)金融市場(chǎng)的資金實(shí)力

　�、� 必須有政府管理的管理和監督

　�、� 要有發(fā)達和完善的金融市場(chǎng)

　�、� 必須有其他政策工具的配合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　4.債券兌付的方式有(　)。

　�、� 到期兌付 Ⅱ 提前兌付

　�、� 逐筆結算 Ⅳ 轉換為普通股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析： 債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉換為普通股。

　　5.關(guān)于中央國債登記結算有限責任公司的義務(wù)，下列說(shuō)法正確的有(　)。

　�、� 設置賬簿，及時(shí)準確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄

　�、� 將自有債券和其他財產(chǎn)與客戶(hù)代理托管的債券分別開(kāi)設賬戶(hù)，予以分別管理，不得擅自挪用客戶(hù)的債券

　�、� 切實(shí)保護客戶(hù)債券的安全，對客戶(hù)的債券托管賬戶(hù)記錄的真實(shí)性與保密性負責

　�、� 除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶(hù)造成的損失進(jìn)行賠償

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　6.關(guān)于基金的作用，下列說(shuō)法正確的有(　)。

　�、� 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，縮小了直接融資的比例

　�、� 近年來(lái)基金市場(chǎng)的迅速發(fā)展已充分說(shuō)明，基金和股票能夠有效分流儲蓄資金，在一定程度上降低金融行業(yè)系統性風(fēng)險

　�、� 證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　�、� 通過(guò)為保險資金提供專(zhuān)業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場(chǎng)，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的發(fā)展壯大

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析： Ⅰ項，證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，擴大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場(chǎng)籌集資金創(chuàng )造了良好的融資環(huán)境，實(shí)際上起到了將儲蓄資金轉化為生產(chǎn)資金的作用。

　　7.根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)�；�金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備的條件有(　)。

　�、� 凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　�、� 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　�、� 具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

　�、� 具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析：根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)�；�金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備下列條件：①申請人的財務(wù)穩健，資信良好。②凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。③具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名。④具有健全的治理結構和完善的內部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規范;最近3年沒(méi)有受到監管機構的重大處罰，沒(méi)有重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查;中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　8.經(jīng)濟周期的階段包括(　)。

　�、� 萌芽期 Ⅱ 繁榮期

　�、� 衰退期 Ⅳ 蕭條期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析： 經(jīng)濟周期的過(guò)程大體經(jīng)過(guò)四個(gè)階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復蘇期。

　　9.信用違約互換的主要風(fēng)險有(　)。

　�、� 定價(jià)風(fēng)險 Ⅱ 結算風(fēng)險

　�、� 流動(dòng)性風(fēng)險 Ⅳ 法律風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析： 信用違約互換的主要風(fēng)險有定價(jià)風(fēng)險、交易對手風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險。

　　10.金融市場(chǎng)發(fā)展第一階段的表現的有(　)。

　�、� 推動(dòng)了歐洲大陸金融體系的發(fā)展

　�、� 推動(dòng)了歐洲大陸金融市場(chǎng)的發(fā)展

　�、� 推動(dòng)了歐洲大陸金融工具的發(fā)展

　�、� 推動(dòng)了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

【證券資格考試《證券市場(chǎng)基礎知識》備考題及答案】相關(guān)文章：

證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選備考題及答案02-27

2017證券資格考試《證券市場(chǎng)》備考題（附答案）03-08

2017證券資格考試《證券市場(chǎng)》強化備考題及答案03-09

2017年證券資格考試《證券市場(chǎng)》備考題（附答案）03-08

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選備考題（附答案）02-27

2017證券資格考試《證券市場(chǎng)》備考題01-20

2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》備考題（附答案）03-09

2017年5月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》備考題及答案01-22

2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》備考題及答案01-22