2017證券從業(yè)資格市場(chǎng)基本法律法規備考習題及答案解析

　　一、組合型選擇題

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員應具備的基本要求有(　　)。

　�、�.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)業(yè)知識和技能

　�、�.取得相應的從業(yè)資格

　�、�.通過(guò)所在機構向協(xié)會(huì )申請執業(yè)注冊

　�、�.接受協(xié)會(huì )和所在機構組織的后續職業(yè)培訓.維持專(zhuān)業(yè)勝任能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　1.D[解析]證券業(yè)從業(yè)人員應具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格，通過(guò)所在機構向協(xié)會(huì )申請執業(yè)注冊，接受協(xié)會(huì )和所在機構組織的后續職業(yè)培訓.維持專(zhuān)業(yè)勝任能力。

　　2.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.由國務(wù)院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證

　�、�.期貨公司可以申請經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　�、�.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規或者國務(wù)院期貨監督管理機構另有規定的除外

　�、�.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　2.A[解析]根據《期貨交易管理條例》第1條的規定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度.由國務(wù)院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營(yíng)境內期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢(xún)以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規或者國務(wù)院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

　　3.深圳證券交易所根據會(huì )員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務(wù)權限包括(　　)。

　�、�.特定證券品種的交易 Ⅱ.協(xié)議轉讓

　�、�.大宗交易 Ⅳ.融資融券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　3.C[解析]深圳證券交易所根據會(huì )員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務(wù)權限：①一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易;②大宗交易;③協(xié)議轉讓;④ETF、LOF及非上市開(kāi)放式基金的申購與贖回;⑤融資融券交易;⑥特定證券的主交易商報價(jià);⑦其他交易或業(yè)務(wù)權限。

　　4.客戶(hù)申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開(kāi)立的賬戶(hù)包括(　　)。

　�、�.信用證券賬戶(hù) Ⅱ.信用資金賬戶(hù)

　�、�.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù) Ⅳ.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　4.B[解析]客戶(hù)申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立實(shí)名信用資金臺賬和信用證券賬戶(hù)，在指定的商業(yè)銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶(hù)。而客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)是證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以自己的名義在證券登記結算機構開(kāi)立的賬戶(hù)。

　　5.下列情形不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的有(　　)。

　�、�.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

　�、�.連續5年虧損

　�、�.改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途

　�、�.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機關(guān)警告后，仍不改正

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅠV

　　D.ⅢⅣ

　　5.A[解析]根據《證券法》第18條的規定，有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：①前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續狀態(tài);③違反本法規定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。

　　6.證券公司向客戶(hù)收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規定，并將(　　)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著(zhù)位置予以公示。

　�、�.收費相關(guān)法規 Ⅱ.客戶(hù)相關(guān)資料 Ⅲ.收費項目 Ⅳ.收費標準

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　6.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第40條的規定，證券公司向客戶(hù)收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規定.并將收費項目、收費標準在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著(zhù)位置予以公示。

　　7.下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)

　�、�.在股票限定的期限內，不得買(mǎi)賣(mài)

　�、�.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開(kāi)的集中交易方式

　�、�.證券交易必須以現貨進(jìn)行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　7.A[解析]選項Ⅰ，根據《證券法》第3條的規定，證券交易當事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)。選項Ⅱ，根據第38條的規定，依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的。在限定的期限內不得買(mǎi)賣(mài)。選項Ⅲ，根據第40條的規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開(kāi)的集中交易方式或者國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他方式。選項Ⅳ，根據第42條的規定，證券交易以現貨和國務(wù)院規定的其他方式進(jìn)行交易。

　　8.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有(　　)。

　�、�.信托投資 Ⅱ.股票投資

　�、�.國債投資 Ⅳ.自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務(wù)院期貨監督管理機構的規定。建立、健全各項規章制度，加強對交易活動(dòng)的風(fēng)險控制和對會(huì )員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù);②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會(huì )員進(jìn)行監督管理;⑥國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　9.中國證監會(huì )應當對財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監管談話(huà)、出具警示函、責令改正等監管措施的情形包括(　　)。

　�、�.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規定向中國證監會(huì )報告或者公告的

　�、�.違反保密制度或者未履行保密責任的

　�、�.未依法履行持續督導義務(wù)的

　�、�.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　9.A[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第39條的規定，財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人出現下列情形之一的，中國證監會(huì )對其采取監管談話(huà)、出具警示函、責令改正等監管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的;②未按照本辦法規定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的;③在受托報送申報材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續督導義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規定向中國證監會(huì )報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進(jìn)行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監會(huì )審核工作的;⑩中國證監會(huì )認定的其他情形。

　　10.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶(hù)擔保物的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.證券公司應當逐日計算客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

　�、�.當客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于規定的最低維持擔保比例時(shí)，證券公司應當通知客戶(hù)在一定的期限內補交差額

　�、�.客戶(hù)未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　�、�.客戶(hù)到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日汁算客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時(shí)，證券公司應當通知客戶(hù)在一定的期限內補交差額�？蛻�(hù)未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

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