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2017年證券從業(yè)考試證券交易備考沖刺卷（附答案）
一、多項選擇題
1.按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括( )。
A.股票交易
B.債券交易
C.基金交易
D.金融衍生工具交易
2.證券登記結算機構的職能有( )。
A.證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立
B.證券存管與過(guò)戶(hù)
C.受托派發(fā)證券權益
D.上市證券的清算與交收
3.T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國的( )交易等。
A.A股
B.B股
C.基金
D.債券
4.關(guān)于權證的表述，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.權證具有一定的權利，故也有交易的價(jià)值
B.權證具有債權的性質(zhì)
C.權證的持有者可以在規定的期限內或特定到期日，按約定價(jià)格向發(fā)行人購買(mǎi)或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價(jià)
D.權證的交易方式與股票類(lèi)似
5.關(guān)于開(kāi)立證券賬戶(hù)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.對于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立 一個(gè)
B.一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)上海A股賬戶(hù)，也只能開(kāi)立一個(gè)深圳A(yíng)股賬戶(hù)
C.開(kāi)立證券賬戶(hù)應堅持合法性、真實(shí)性原則
D.一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)深圳A(yíng)股賬戶(hù)，但能開(kāi)立多個(gè)上海A股賬戶(hù)
6.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有( )。
A.沒(méi)有價(jià)格上的限制
B.執行指令容易
C.成交迅速且成交率高
D.只有在委托執行后才知道實(shí)際的執行價(jià)格
7.買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競價(jià)時(shí)，有效申報價(jià)格應符合下列( )規定。
A.股票交易申報價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的200%，并且不低于前收盤(pán) 價(jià)格的50%
B.基金交易申報價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收 盤(pán)價(jià)格的70%
C.債券交易申報價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收 盤(pán)價(jià)格的70%
D.債券回購交易申報價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的100%，并且不低于 前收盤(pán)價(jià)格的80%
8.自營(yíng)業(yè)務(wù)內部報告的內容應包括( )。
A.投資決策執行情況
B.自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量
C.自營(yíng)盈虧情況
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)、席位情況
9.( )是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。
A.計算機IP地址
B.投資者證券賬戶(hù)卡號
C.數字證書(shū)
D.網(wǎng)上委托通信密碼
10.中國結算公司上海分公司計算對各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應包括( )。
A.傭金
B.交易經(jīng)手費
C.印花稅
D.監管費
11.最低結算備付金限額計算公式中的“上月證券買(mǎi)入金額”包括( )。
A.在證券交易所上市交易的A股的二級市場(chǎng)買(mǎi)入金額
B.買(mǎi)斷式回購到期購回金額
C.未來(lái)新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場(chǎng)買(mǎi)入金額
D.債券回購初始融出資金金額和到期購回金額
12.能成為中國結算公司上海分公司的一般結算會(huì )員的有( )。
A.上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營(yíng)機構
B.B股的境外代理商
C.證券公司
D.B股托管銀行
13.( )屬于集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)的內容。
A.投資目標
B.投資范圍
C.投資組合設計
D.風(fēng)險揭示
14.證券營(yíng)業(yè)部在審查委托單時(shí)，主要是審查委托單的( )。
A. 合法性
B.合理性
C.一致性
D.及時(shí)性
15.關(guān)于投資者通過(guò)上海證券交易所系統進(jìn)行股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.召開(kāi)股東大會(huì )的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票
B.A股和B股對應的股票代碼相同
C.申報價(jià)格代表股東大會(huì )議案
D.對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準
16.集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)里關(guān)于集合計劃介紹的內容有( )。
A.集合計劃的目標規模(總份額)
B.集合計劃存續期間
C.集合計劃推廣對象和參與集合計劃的最高金額
D.集合計劃的推廣時(shí)間
17.《關(guān)于實(shí)施(合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法)有關(guān)問(wèn)題的通知》規定，境外合格機構投資者的境內證券投資，應當遵循相關(guān)的持股比例限制，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數的10%
B.單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數的20%
C.所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數的20%
D.境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司進(jìn)行戰略投資的，其戰略投資的持股也受一定比例限制
18.關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說(shuō)法是( )。
A.市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高
B.市價(jià)委托成交價(jià)格有時(shí)會(huì )不盡如人意，尤其是當市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)較快時(shí)
C.市價(jià)委托可以投資者預期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D.采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
19.以下交易活動(dòng)中屬于內幕交易的是( )。
A.非內幕人員獲得內幕信息而建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
B.某上市公司監事無(wú)意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券
C.非內幕人員利用市場(chǎng)上的謠傳買(mǎi)賣(mài)證券
D.某上市公司的顧問(wèn)在進(jìn)行顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣(mài)出該上市公司股票
20.下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有( )。
A.證券公司均能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設的證券賬戶(hù)中進(jìn)行
21.下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)的成交價(jià)確定原則的表述中，正確的是( )。
A.在有效價(jià)格范圍內首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
B.如滿(mǎn)足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，則依以下規則選取成交價(jià)位，高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交;與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
C.如滿(mǎn)足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，上海證券交易所則規定使未成交量最小的申報價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格
D.如滿(mǎn)足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，選取前一日收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位
22.在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，在證券清算中( )。
A.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計算
B.清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計算
C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算
D.清算證券時(shí)，不同清算期內同種證券不能合并計算
23.某證券公司某日自營(yíng)與代理共買(mǎi)人10000股股票A，價(jià)款15萬(wàn)元，賣(mài)出5000股股票A，價(jià)款7萬(wàn)元，賣(mài)出5000股股票B，價(jià)款12萬(wàn)元，則根據清算的要求，該證券公司需( )。
A.收19萬(wàn)元
B.收4萬(wàn)元
C.付15萬(wàn)元
D.收5000股股票A
24.上海證券交易所和深圳證券交易所連續競價(jià)期間的即時(shí)行情內容包括( )。
A.證券代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)
B.股價(jià)指數
C.當日最高成交價(jià)和當日最低成交價(jià)
D.當日累計成交數量和金額
25.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管( )。
A.財務(wù)部門(mén)
B.風(fēng)險監控部門(mén)
C.計算機管理中心
D.業(yè)務(wù)稽核部門(mén)
26.全國銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購的( )由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價(jià)
C.到期交易凈價(jià)
D.回購債券數量
27.客戶(hù)交易結算資金第三方存管模式下的資金結算程序包括( )。
A.客戶(hù)(含個(gè)人和機構)憑簽約存款賬戶(hù)存折到存管銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺辦理現金存款
B.客戶(hù)場(chǎng)內證券交易由證券公司與客戶(hù)雙端發(fā)起
C.證券公司接到客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)指令后對客戶(hù)資金和證券賬戶(hù)進(jìn)行資金和股份校驗
D.登記結算公司根據交易所當日成交數據生成清算交收文件
28.客戶(hù)從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融人的證券。
A.以借還借
B.現金抵券
C.買(mǎi)券還券
D.直接還券
29.下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空時(shí)的說(shuō)法，正確的有( )。
A.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，結算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣(mài)空價(jià)款
B.托管人在2個(gè)交易日內補足賣(mài)空證券的，結算公司解除對賣(mài)空價(jià)款的暫扣
C.結算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由違約合格投資者承擔
D.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，結算公司以賣(mài)空價(jià)款為基數，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款
30.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應當向證監會(huì )提交的材料有( )。
A.董事會(huì )關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議
B.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內部管理制度文本和按照《辦法》規定要求制定的選擇客戶(hù)的標準
C.負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件
D.客戶(hù)交易結算資金第三方存管方案實(shí)施情況說(shuō)明
31.關(guān)于客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結算資金的存管銀行
B.客戶(hù)交易結算資金第三方存管從制度上保證了客戶(hù)資金安全
C.實(shí)行該制度后，客戶(hù)只需在銀行開(kāi)設資金賬戶(hù)、辦理資金存取業(yè)務(wù)
D.客戶(hù)交易結算資金的存取，全部通過(guò)指定的存管銀行辦理
32.在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券回購業(yè)務(wù)，下列哪些機構之間的債券交易，其資金結算途經(jīng)可以由雙方自行商定?( )
A.商業(yè)銀行與商業(yè)銀行
B.商業(yè)銀行與其他參與者
C.商業(yè)銀行與人民銀行
D.其他參與者與其他參與者
33.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機制可分為( )。
A.定期交易系統
B.指令驅動(dòng)系統
C.報價(jià)驅動(dòng)系統
D.連續交易系統
34.在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.時(shí)間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則
D.訂單匹配優(yōu)先原則
35.集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個(gè)交易日內，按照原合同約定的方式向( )提供。
A.資產(chǎn)托管機構
B.證券交易所
C.稅務(wù)部門(mén)
D.客戶(hù)
36.1997年6月5 日發(fā)布的《銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規定》第十四條規定，銀行間債券市場(chǎng)回購的期限包括的品種有( )。
A.7天
B.14天
C.21天
D.1個(gè)月
37.證券交易的方式包括( )。
A.現貨交易
B.遠期交易和期貨交易
C.回購交易
D.信用交易
38.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B.證券經(jīng)紀商的中介性
C.客戶(hù)指令的權威性
D.客戶(hù)資料的保密性
39.關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.股票上市首l3開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以?xún)�，連續競價(jià)、收盤(pán)集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B.債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續競價(jià)、收盤(pán)集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下
C.債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續競價(jià)、收盤(pán)集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上 下10%
D.債券質(zhì)押式回購非上市首l3開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%，連續競價(jià)、收盤(pán)集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
40.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)包括( )。
A.執行指令容易
B.有利于投資者實(shí)現預期投資計劃
C.成交迅速
D.成交率高
參考答案及解析:
1.【答案詳解】ABCD。按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括股票交易、債券交易、基金交易和金融衍生工具交易。
2.【答案詳解】ABCD。證券登記結算機構的職能：①證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立;②證券存管與過(guò)戶(hù);③證券持有者名冊登記;④上市證券的清算與交收;⑤受托派發(fā)證券權益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)等。
3.【答案詳解】ACD。我國目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3，前者滾動(dòng)交收目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等;后者滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。
4.【答案詳解】ACD。B項權證具有期權的性質(zhì)。
5.【答案詳解】ABC。D項一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)深圳A(yíng)股賬戶(hù)，也只能開(kāi)立一個(gè)上海A股賬戶(hù)。
6.【答案詳解】ABC。市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上的限制，執行指令容易，成交迅速且成交率高。缺點(diǎn)是：只有在委托執行后才知道實(shí)際的執行價(jià)格。
7.【答案詳解】BC。股票交易申報價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%，所以A選項錯誤;集合競價(jià)階段的債券回購交易申報無(wú)價(jià)格限制，所以D選項錯誤。
8.【答案詳解】ABC。自營(yíng)業(yè)務(wù)內部報告內容包括但不限于投資決策執行情況、自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量、自營(yíng)盈虧情況、風(fēng)險監控情況和其他重大事項等。D選項屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報告的內容之一。
9.【答案詳解】CD。從具體操作規程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶(hù)端軟件前，應取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統提供的數字證書(shū)或網(wǎng)上委托通信密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統下載、安裝、證書(shū)申請的說(shuō)明與使用手冊等相關(guān)資料。其中，數字證書(shū)和網(wǎng)上委托通信密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。
10.【答案詳解】BCD。實(shí)際收付金額時(shí)包括交易經(jīng)手費、印花稅、監管費、過(guò)戶(hù)費等。
11.【答案詳解】ACD。上月證券買(mǎi)入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權證、債券以及未來(lái)新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場(chǎng)買(mǎi)入金額，債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購到期購回金額。
12.【答案詳解】BD。B股結算會(huì )員分基本結算會(huì )員和一般結算會(huì )員。上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營(yíng)機構經(jīng)過(guò)規定的核準程序核準后必須成為中國結算公司上海分公司的基本結算會(huì )員，而其他的市場(chǎng)參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以是一般結算會(huì )員。
13.【答案詳解】ABCD。集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)應當最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護委托人利益，方便委托人作出委托決定。A、B、C、D都屬于集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)的主要內容。
14.【答案詳解】AC。審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應審查委托買(mǎi)賣(mài)是否屬于全權委托，包括對買(mǎi)賣(mài)證券的品種、數量、價(jià)格的決定是否作全權委托;其次要審查記名證券是否辦妥過(guò)戶(hù)手續;再次是審查是否采用信用交易方式。對全權委托、記名證券未辦妥過(guò)戶(hù)手續或采用信用交易方式的委托，證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。
15.【答案詳解】ACD。上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和8股分別設置股票代碼，所以B選項錯誤。
16.【答案詳解】ABD。C選項應改為：集合計劃推廣對象和參與集合計劃的最低金額。
17.【答案詳解】AC。單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數的10%，所以B選項錯誤。境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受比例限制，所以D選項錯誤。
18.【答案詳解】ABD。限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶(hù)預期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶(hù)實(shí)現預期投資計則，謀求最大利益。但是。采用限價(jià)委托時(shí)，由于限價(jià)與市價(jià)之間可能有一定的距離，故必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交。此時(shí)，如果有市價(jià)委托出現，市價(jià)委托將優(yōu)先成交。因此，限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交。
19.【答案詳解】ABD。內幕交易就是利用內幕信息先一步對市場(chǎng)做出反應，從而形成不公平交易。顯然C選項中市場(chǎng)上的謠傳不屬于內幕信息。
20.【答案詳解】BD。A選項應改為：只有經(jīng)中國證監會(huì )批準經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù);C選項應改為：在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。
21.【答案詳解】ABC。根據我國證券交易所的相關(guān)規定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報價(jià)格符合上述條件的，上海證券交易所則規定使未成交量最小申報價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報價(jià)格符合上述條件的.其中間價(jià)為成交價(jià)格。
22.【答案詳解】ABCD。在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，清算價(jià)款時(shí)同一清算期內發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計算;清算證券時(shí)，只有在同一清算期內且同種的證券才能合并計算。
23.【答案詳解】BD。該證券公司需收價(jià)款：12+7-15=4(萬(wàn)元);收股票A：10000-5000=5000(股);付股票B：5000股。
24.【答案詳解】ACD。連續競價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、--3日最高成交價(jià)格、當日最低成交價(jià)格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買(mǎi)入申報價(jià)格和數量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報價(jià)格和數量。8項股價(jià)指數屬于證券指數。
25.【答案詳解】BD。各主要環(huán)節應當分別由不同的部門(mén)和崗位負責，負責風(fēng)險監控和業(yè)務(wù)稽核的部門(mén)和崗位應當獨立于其他部門(mén)和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風(fēng)險監控部門(mén)和業(yè)務(wù)稽核部門(mén)。
26.【答案詳解】BCD。買(mǎi)斷式回購以?xún)魞r(jià)交易。全價(jià)結算，其買(mǎi)斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價(jià)。
27.【答案詳解】ACD�？蛻�(hù)場(chǎng)內交易應由證券公司單端發(fā)起，所以B選項不符合題意。
28.【答案詳解】CD�？蛻�(hù)融券賣(mài)出后，可通過(guò)買(mǎi)券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。前者是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報買(mǎi)券。結算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式;后者按照證券公司與客戶(hù)之間約定以及交易所指定登記結算機構的有關(guān)規定辦理。
29.【答案詳解】ABD。結算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由違約托管人承擔，所以C選項錯誤。
30.【答案詳解】BCD。A選項應修改為：股東會(huì )(股東大會(huì ))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。
31.【答案詳解】ABD。C項實(shí)行該制度后，客戶(hù)除了在銀行開(kāi)設資金賬戶(hù)、辦理資金存取業(yè)務(wù)外，還需到證券公司辦理證券賬戶(hù)。
32.【答案詳解】ABD。商業(yè)銀行應通過(guò)其準備金存款賬戶(hù)和人民銀行資金劃撥清算系統進(jìn)行債券交易的資金結算，商業(yè)銀行與其他參與者之間(包括商業(yè)銀行與商業(yè)銀行之間)、其他參與者相互之間債券交易的資金結算途徑由雙方自行商定。
33.【答案詳解】BC。A、D選項是從交易時(shí)間的連續特點(diǎn)劃分的分類(lèi)。
34.【答案詳解】ABC。在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數量?jì)?yōu)先原則、客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。
35.【答案詳解】AD。集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個(gè)交易日內，按照合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機構提供，并報送住所地中國證監會(huì )派出機構備案。
36.【答案詳解】ABCD。1997年6月5日發(fā)布的《銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規定》第十四條規定，銀行間債券市場(chǎng)回購的期限為7天、14天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月和4個(gè)月，共計7個(gè)品種，最長(cháng)不得超過(guò)4個(gè)月。
37.【答案詳解】ABCD。證券交易方式包括現貨交易、遠期交易和期貨交易、回購交易和信用交易。
38.【答案詳解】ABCD。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀商的中介性;③客戶(hù)指令的權威性;④客戶(hù)資料的保密性。
39.【答案詳解】ABC。債券質(zhì)押式回購非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下100%，連續競價(jià)、收盤(pán)集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%，所以D選項說(shuō)法錯誤。
40.【答案詳解】ACD。B選項屬于限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。
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