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2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺鞏固題及答案
一、單項選擇題
1、不屬于證券營(yíng)業(yè)部交易系統常見(jiàn)故障的有( )。(答案:C)
A、自助委托中斷
B、銀證轉賬系統故障
C、不能及時(shí)開(kāi)立股票賬戶(hù)
D、客戶(hù)股票、資金數據丟失
2、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶(hù)轉移到受讓人賬戶(hù)，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱(chēng)為( )。(答案:B)
A、非交易性過(guò)戶(hù)www.Examw.CoM
B、集中交易性過(guò)戶(hù)
C、證券賬戶(hù)轉讓
D、證券賬戶(hù)變更
3、下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法，不正確的有( )。(答案:C)
A、大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B、申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低申報數量成交
C、有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%內確定
D、大宗交易經(jīng)交易所確認后，買(mǎi)方和賣(mài)方不得撤銷(xiāo)或變更成交申報，并必須承認交易結果
4、深圳證券交易所的63天回購品種的代碼為( )。(答案:C)
A、102
B、103
C、104
D、105
5、融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。(答案:A)
A、融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%
B、融資保證金比例=保證金/(買(mǎi)入證券數量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%
C、融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數量×證券市價(jià))×100%
D、融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數量×收盤(pán)價(jià))×100%
6、根據席位的報盤(pán)方式不同，交易席位可以分為( )。(答案:A)
A、有形席位和無(wú)形席位
B、普通席位和專(zhuān)用席位
C、購入席位和售出席位
D、代理席位和自營(yíng)席位
7、設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，應當報經(jīng)( )批準。(答案:D)
A、證券公司注冊地中國證監會(huì )派出機構
B、證券交易所
C、證券登記結算機構
D、中國證監會(huì )
8、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標準券折算率公式為( )。(答案:D)
A、企業(yè)債標準券折算率=[上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×97%]÷(1+ 到期平均回購利率/2 )÷100
B、企業(yè)債標準券折算率=[上期平均價(jià)×(1一波動(dòng)率)×94%]÷( 1+ 到期平均回購利率/2 )÷100
C、企業(yè)債標準券折算率=計算參考價(jià)×93%÷100
D、企業(yè)債標準券折算率=計算參考價(jià)×90%÷100
9、證券過(guò)戶(hù)登記按照( )的不同可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶(hù)登記和非集中交易過(guò)戶(hù)登記。(答案:A)
A、引發(fā)變更登記需求
B、交易形式
C、證券交易公司
D、證券交易的種類(lèi)
10、以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。(答案:B)
A、內幕交易
B、專(zhuān)設自營(yíng)賬戶(hù)
C、操縱市場(chǎng)
D、假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
11、投資者發(fā)出委托指令的形式不能( )。(答案:A)
A、代理委托
B、當面委托
C、電話(huà)委托
D、函電委托
12、下列行為中不是局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)的是( )。(答案:D)
A、用戶(hù)權限設定和限制
B、系統管理員用戶(hù)口令及權限限制
C、網(wǎng)絡(luò )入侵防范
D、網(wǎng)絡(luò )設置購買(mǎi)中的招標管理
13、下列關(guān)于特殊法人機構證券賬戶(hù)開(kāi)立要求的說(shuō)法，不正確的是( )。(答案:C)
A、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設立1項集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B、信托公司每設1個(gè)信托產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)
C、證券投資基金按照每一特定客戶(hù)證券投資產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)證券賬戶(hù)
D、全國社會(huì )保障基金每設立1個(gè)投資組合開(kāi)立1個(gè)證券賬戶(hù)
14、變更登記指由證券登記結算機構執行并確認( )的過(guò)戶(hù)的行為。(答案:A)
A、記名證券
B、不記名證券
C、無(wú)紙化證券
D、實(shí)物證券
15、柜臺自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在( )以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(答案:D)
A、銀行柜臺
B、證券交易所
C、證券交易系統
D、其營(yíng)業(yè)柜臺
16、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)不具有( )的特點(diǎn)。(答案:D)
A、選擇交易價(jià)格的自主性
B、交易的風(fēng)險性
C、選擇交易品種的自主性
D、收益的穩定性
17、根據上海證券交易所的規定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機構不得收取 的費用不包括( )。(答案:D)
A、印花稅
B、傭金
C、過(guò)戶(hù)費
D、手續費
18、證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應依法及時(shí)、真實(shí)、準確、完整地向社會(huì )發(fā)布自己的有關(guān)信息。(答案:D)
A、公平
B、公正
C、安全
D、公開(kāi)
19、某投資者持有A公司可轉換債券面值為50000元，依據招募說(shuō)明書(shū)的約定條件，每6元(面值)可轉換債券可轉換1股該公司股票，根據上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規則，若該投資者申請將所持有可轉換債券全部轉換成A股公司股票，可換股數為( )。(答案:D)
A、8000股
B、8300股
C、8330股
D、8333股
20、證券交易所會(huì )員轉借席位給其他會(huì )員，必須經(jīng)過(guò)( )批準。(答案:A)
A、證券交易所
B、中國證監會(huì )
C、理事會(huì )
D、會(huì )員管理部門(mén)
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