2017年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎知識備考題

　　通過(guò)協(xié)會(huì )統一組織的基礎科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試的人員，即取得從業(yè)資格。為了幫助考生們更順利地通過(guò)考試，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎知識備考題，歡迎參考學(xué)習，希望對大家有所幫助!

　　一、單項選擇題

　　[第1題]關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區別，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯

　�、� RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司

　�、� RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場(chǎng)

　�、� 在完善統計監測的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場(chǎng);④在完善統計監測的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　[第2題]關(guān)于我國地方政府債券的說(shuō)法，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫院和污水處理系統等地方性公共設施的建設

　�、� 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級次組成，而且在不同國家有不同的名稱(chēng)

　�、� 一般債券是指省、自治區、直轄市政府為沒(méi)有收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內主要以一般公共預算收入還本付息的政府債券

　�、� 一般債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專(zhuān)項債券(收益擔保債券)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： Ⅳ項，地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專(zhuān)項債券(收益擔保債券)。

　　[第3題]公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于的條件包括(　　)。

　�、� 中央銀行必須具有足以干預和控制整個(gè)金融市場(chǎng)的資金實(shí)力

　�、� 必須有政府管理的管理和監督

　�、� 要有發(fā)達和完善的金融市場(chǎng)

　�、� 必須有其他政策工具的配合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于如下的三個(gè)條件：①中央銀行必須具有足以干預和控制整個(gè)金融市場(chǎng)的資金實(shí)力;②要有發(fā)達和完善的金融市場(chǎng)，中央銀行可買(mǎi)賣(mài)的證券種類(lèi)必須達到一定規模，經(jīng)濟主體的理性化程度較高，有完善的政策傳導機制;③必須有其他政策工具的配合。

　　[第4題]債券兌付的方式有(　　)。

　�、� 到期兌付 Ⅱ 提前兌付 Ⅲ 逐筆結算 Ⅳ 轉換為普通股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： 債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉換為普通股。

　　[第5題]關(guān)于中央國債登記結算有限責任公司的義務(wù)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� 設置賬簿，及時(shí)準確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄

　�、� 將自有債券和其他財產(chǎn)與客戶(hù)代理托管的債券分別開(kāi)設賬戶(hù)，予以分別管理，不得擅自挪用客戶(hù)的債券

　�、� 切實(shí)保護客戶(hù)債券的安全，對客戶(hù)的債券托管賬戶(hù)記錄的真實(shí)性與保密性負責

　�、� 除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶(hù)造成的損失進(jìn)行賠償

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： 中央國債登記結算有限責任公司的義務(wù)包括：①設置賬簿，及時(shí)準確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄;②將自有債券和其他財產(chǎn)與客戶(hù)代理托管的債券分別開(kāi)設賬戶(hù)，予以分別管理，不得擅自挪用客戶(hù)的債券;③切實(shí)保護客戶(hù)債券的安全，對客戶(hù)的債券托管賬戶(hù)記錄的真實(shí)性與準確性負責;④除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶(hù)造成的損失進(jìn)行賠償;⑤必須為客戶(hù)保守商業(yè)秘密等。

　　[第6題]關(guān)于基金的作用，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，縮小了直接融資的比例

　�、� 近年來(lái)基金市場(chǎng)的迅速發(fā)展已充分說(shuō)明，基金和股票能夠有效分流儲蓄資金，在一定程度上降低金融行業(yè)系統性風(fēng)險

　�、� 證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　�、� 通過(guò)為保險資金提供專(zhuān)業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場(chǎng)，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的發(fā)展壯大

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　答案解析： Ⅰ項，證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，擴大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場(chǎng)籌集資金創(chuàng )造了良好的融資環(huán)境，實(shí)際上起到了將儲蓄資金轉化為生產(chǎn)資金的作用。

　　[第7題]根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)�；�金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備的條件有(　　)。

　�、� 凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　�、� 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　�、� 具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

　�、� 具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析：根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)�；�金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備下列條件：①申請人的財務(wù)穩健，資信良好。②凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。③具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名。④具有健全的治理結構和完善的內部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規范;最近3年沒(méi)有受到監管機構的重大處罰，沒(méi)有重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查;中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　[第8題]經(jīng)濟周期的階段包括(　　)。

　�、� 萌芽期 Ⅱ 繁榮期

　�、� 衰退期 Ⅳ 蕭條期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 經(jīng)濟周期的過(guò)程大體經(jīng)過(guò)四個(gè)階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復蘇期。

　　[第9題]信用違約互換的主要風(fēng)險有(　　)。

　�、� 定價(jià)風(fēng)險 Ⅱ 結算風(fēng)險

　�、� 流動(dòng)性風(fēng)險 Ⅳ 法律風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： 信用違約互換的主要風(fēng)險有定價(jià)風(fēng)險、交易對手風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險。

　　[第10題]金融市場(chǎng)發(fā)展[第一階段的表現的有(　　)。

　�、� 推動(dòng)了歐洲大陸金融體系的發(fā)展 Ⅱ 推動(dòng)了歐洲大陸金融市場(chǎng)的發(fā)展

　�、� 推動(dòng)了歐洲大陸金融工具的發(fā)展 Ⅳ 推動(dòng)了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

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