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2017證券從業(yè)資格考試《法律法規》考試試題及答案解析
一、單項選擇題
第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
第2題：發(fā)行人出現以下情形，中國證監會(huì )將直接撤銷(xiāo)保薦代表人資格的是( )。
A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內控股股東或實(shí)際控制人變更
C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
D.首次公開(kāi)發(fā)行證券上市當年即虧損
參考答案：D
解析：發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監會(huì )自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。
第3題：我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場(chǎng)行為
B.欺詐客戶(hù)行為
C.內幕交易行為
D.虛假陳述行為
參考答案：A
解析：操縱市場(chǎng)行為主要包括：①單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
第4題：記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)( )家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
參考答案：C
解析：記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。
第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應遵循( )原則，是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.守法合規
B.集中管理
C.風(fēng)險控制
D.資格管理
參考答案：B
解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第6題：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應當具備的條件不包括( )。
A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形
C.財務(wù)狀況良好，最近1年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定
D.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制
參考答案：C
解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定。
第7題：集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每( )向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1個(gè)月
D.6個(gè)月
參考答案：B
解析：集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。
第8題：證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循的原則不包括( )。
A.風(fēng)險收益匹配
B.客觀(guān)
C.公正
D.誠實(shí)信用
參考答案：A
解析：證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循客觀(guān)公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。
第9題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
參考答案：C
解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。
第10題：上市公司股東大會(huì )可審議批準( )事項。
A.本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔保
B.公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保
C.為資產(chǎn)負債率超過(guò)70%的擔保對象提供的擔保
D.單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔保
參考答案：C
解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保。
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