2022證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選考試題及答案

　　在日常學(xué)習和工作生活中，只要有考核要求，就會(huì )有試題，借助試題可以為主辦方提供考生某方面的知識或技能狀況的信息。那么問(wèn)題來(lái)了，一份好的試題是什么樣的呢？以下是小編幫大家整理的2022證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選考試題及答案，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　精選考試題一：

　　選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.下列企業(yè)中，能夠對其債務(wù)獨立承擔責任的是(　　)。

　　A.合伙企業(yè)

　　B.股份有限公司

　　C.企業(yè)分支機構

　　D.個(gè)人獨資企業(yè)

　　.B[解析]根據《公司法》第3條的規定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。只有選項8是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務(wù)獨立承擔責任。

　　2.證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于(　　)，期限不超過(guò)(　　)個(gè)月。

　　A.10%3

　　B.20%6

　　C.30%3

　　D.50%6

　　.D[解析]證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。

　　3.證券公司辦理(　　).應當置備統一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　A.買(mǎi)賣(mài)委托

　　B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理

　　B[解析]根據《證券法》第140條的規定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當置備統一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　4.對在招股說(shuō)明書(shū)中編造重大虛假內容且發(fā)行股票數額巨大、后果嚴重的，應處以非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%以下

　　B.1%以上3%以下

　　C.1%以上5%以下

　　D.5%以上

　　C[解析]根據《刑法》第160條的規定.在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　5.下列不屬于有限責任公司經(jīng)理職權的是(　　)。

　　A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案

　　B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　　C.決定公司財務(wù)負責人的報酬

　　D.組織實(shí)施董事會(huì )決議

　　.C[解析]根據《公司法》第49條的規定，有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會(huì )決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會(huì )負責，行使下列職權：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì )決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會(huì )決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會(huì )授予的其他職權。

　　6.下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是(　　)。

　　A.董事長(cháng)

　　B.執行董事

　　C.經(jīng)理

　　D.監事

　　.D[解析]根據《公司法》第13條的規定，公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長(cháng)、執行董事或者經(jīng)理?yè)�任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。

　　7.有限責任公司監事的任期每屆為(　　)。

　　A.不少于3年

　　B.不少于2年

　　C.3年

　　D.2年

　　.C[解析]根據《公司法》第52條的規定，監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。監事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者監事在任期內辭職導致監事會(huì )成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務(wù)。

　　8.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有(　　)，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　A.保密性

　　B.權威性

　　C.廣泛性

　　D.客觀(guān)性

　　.B[解析]在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　9.下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是(　　)。

　　A.向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

　　B.接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監督管理機構規定的最低限額

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　D.在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離

　　C[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　�、傧蚩蛻�(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;

　�、诮邮芤粋�(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監督管理機構規定的最低限額;

　�、凼褂每蛻�(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;

　�、茉谧C券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離;

　�、莘�律、行政法規或者國務(wù)院證券監督管理機構禁止的其他行為。

　　10.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起(　　)個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在(　　)個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。

　　A.3 15

　　B.3 10

　　C.6 60

　　D.6 30

　　.C[解析]證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起6個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶(hù)的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構，不得動(dòng)用。

　　11.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應當由(　　)指定專(zhuān)人完成。

　　A.公司專(zhuān)門(mén)負責結算托管的部門(mén)

　　B.證券交易所

　　C.證監會(huì )

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　.A[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應當由公司專(zhuān)門(mén)負責結算托管的部門(mén)指定專(zhuān)人完成。

　　12.上市公司在1年內出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額(　　)的，應當由股東大會(huì )作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　C[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。

　　13.下列選項中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀商具有廣泛性

　　B.同一高級管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)

　　B[解析]證券經(jīng)紀商是充當證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人，發(fā)揮著(zhù)溝通買(mǎi)賣(mài)雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時(shí)盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。故選項A不正確。根據《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第53條的規定，同一高級管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，同一人不得兼任上述兩類(lèi)業(yè)務(wù)的部門(mén)負責人，同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。故選項B正確。根據《證券法》第143條的規定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項D不正確。

　　14.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是(　　)。

　　A.公開(kāi)

　　B.公正

　　C.公平

　　D.平等

　　.D[解析]根據《證券法》第3條的規定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。

　　15.下列關(guān)于收購的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告

　　C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務(wù)院的規定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

　　B[解析]根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　16.證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴厲的是(　　)。

　　A.責令改正

　　B.沒(méi)收違法所得

　　C.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　17.下列關(guān)于保薦期間的說(shuō)法，錯誤的是(　　)。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度

　　B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)問(wèn)及其后1個(gè)完整會(huì )計年度

　　C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì )計年度

　　D.創(chuàng )業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì )計年度

　　D[解析]保薦期間分為2個(gè)階段，即盡職推薦階段和持續督導階段。

　　根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第36條的規定，

　�、偈状喂�開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì )計年度;

　�、谑状喂�開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì )計年度。創(chuàng )業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度。

　　18.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，(　　)年內不得參加資格考試。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　19.證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由(　　)依法承擔相應的法律責任。

　　A.證券公司

　　B.證券經(jīng)紀人

　　C.證券公司法人

　　D.其主管人員

　　A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第39條的規定，證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。

　　20.下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易的刑事責任的表述中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.情節嚴重的，處5年以上有期徒刑

　　B.情節嚴重的，處以拘役

　　C.情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B[解析]根據《刑法》第180條第4款的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節嚴重的，依照第1款的規定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　精選考試題二：

　　組合型選擇題以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1) 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，要求客戶(hù)報出的信息有( )等。

　　A: 資金賬號(或股東賬號)

　　B: 證券代碼

　　C: 委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

　　D: 委托買(mǎi)賣(mài)數量

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話(huà).要求客戶(hù)報出資金賬號(或股東賬號)、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數量，

　　同時(shí)報出委托客戶(hù)姓名以便核對。

　　(2)證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當客觀(guān)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得( )。

　　A: 提供虛假、誤導性信息

　　B: 采取正當競爭手段開(kāi)展業(yè)務(wù)

　　C: 誘導無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　D: 誘導無(wú)風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當客觀(guān)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，

　　不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，

　　不得誘導無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

　　(3) 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )方面的重大決策，應當經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　A: 自營(yíng)規模

　　B: 風(fēng)險限額

　　C: 資產(chǎn)配置

　　D: 業(yè)務(wù)授權

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權等方面的重大決策，

　　應當經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　(4) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A: 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人

　　B: 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶(hù)是受托人

　　C: 證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶(hù)保密

　　D: 證券經(jīng)紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。

　　證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，

　　這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。B項說(shuō)法錯誤。

　　(5) 證券公司應當根據客戶(hù)( )等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每?jì)赡旮鶕�客�?hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續評估，并對客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結果應當以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

　　A: 證券專(zhuān)業(yè)知識

　　B: 證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

　　C: 年齡

　　D: 財務(wù)與收入狀況

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司應當根據客戶(hù)財務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、

　　年齡等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，

　　對客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，

　　以后至少每?jì)赡旮鶕�客�?hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續評估，并對客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，

　　分類(lèi)結果應當以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

　　(6) 經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營(yíng)( )。

　　A: 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B: 證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　C: 證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　D: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀

　　;證券投資咨詢(xún);與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn);證券承銷(xiāo)與保薦;

　　證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

　　(7) 下列選項中，屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是( )。

　　A: 違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　　B: 不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件

　　C: 未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券

　　D: 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：

　　(1)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券。

　　(2)不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件。

　　(3)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金。

　　(4)未經(jīng)客戶(hù)的委托，

　　擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券。

　　(5)為牟取傭金收入，

　　誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。

　　(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

　　(7)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。

　　(8) 構成誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體包括( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨交易所的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員

　　D: 銀行工作人員

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、

　　期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、

　　期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員及單位。

　　(9) 證券公司的( )應當對證券公司年度報告簽署確認意見(jiàn)。

　　A: 董事

　　B: 高級管理人員

　　C: 經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人

　　D: 財務(wù)負責人

　　答案:A,B

　　解析:

　　證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見(jiàn);

　　經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人和財務(wù)負責人應當對月度報告簽署確認意見(jiàn)。

　　(10)設立有限責任公司或者股份有限公司時(shí)，申請名稱(chēng)預先核準應當提交的文件包括( )

　　A:有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預先核準申請書(shū)

　　B: 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C: 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　D: 國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　設立有限責任公司或者股份有限公司時(shí)，申請名稱(chēng)預先核準應當提交下列文件：(1)有

　　限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預先核準申請書(shū)。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)

　　國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　(11) 證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規包括( )。

　　A: 《中華人民共和國證券法》

　　B: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C: 《證券公司內部控制指引》

　　D: 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規包括市場(chǎng)準入管理方面、

　　證券公司業(yè)務(wù)監管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、

　　證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。

　　(12)全國銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，

　　參與主體有( )。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 保險公司

　　C: 財務(wù)公司

　　D: 證券投資基金

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　全國用戶(hù)間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業(yè)務(wù)，

　　參與主體是銀行間市場(chǎng)會(huì )員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、證券投資基金等金融機構。

　　(13) 發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調研活動(dòng)，應當符合的要求包括( )。

　　A: 在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來(lái)源依據

　　B: 應主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內幕信息或者未公開(kāi)重大信息

　　C: 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的審批程序

　　D:不得向證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀(guān)點(diǎn)的調整信息

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調研活動(dòng)，應當符合以下要求：

　　(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的審批程序。

　　(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調研計劃、

　　調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀(guān)點(diǎn)的調整信息。

　　(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內幕信息或者未公開(kāi)重大信息。

　　(4)被動(dòng)知悉上市公司內幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應當對有關(guān)信息內容進(jìn)行保密，

　　并及時(shí)向所在機構的合規管理部門(mén)報告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，

　　在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。

　　(5)在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來(lái)源依據。

　　(14) 設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

　　A: 有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程

　　B: 注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C: 取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數

　　D: 有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)中國證監會(huì )的批準：

　　(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。

　　(2)

　　注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和良好的社會(huì )信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。

　　(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。

　　(6)有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度。

　　(7)法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　(15) 背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 國有企業(yè)

　　C: 民營(yíng)企業(yè)

　　D: 證券交易所

　　答案:A,D

　　解析:

　　背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。

　　(16) 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A: 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益

　　B: 犯罪主體是特殊主體

　　C: 主觀(guān)方面一般是為了獲取合法利潤

　　D: 客觀(guān)方面表現為金融機構違背受托義務(wù)

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。

　　(17) 有限責任公司的監事會(huì )行使的職權包括( )。

　　A: 檢查公司財務(wù)

　　B: 當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　C: 對發(fā)行公司債券作出決議

　　D: 向股東會(huì )會(huì )議提出提案

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　有限責任公司的監事會(huì )行使下列職權：

　　(1)檢查公司財務(wù)。

　　(2)對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監督，對違反法律、法規、

　　公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。

　　(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正。

　　(4)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議，在董事會(huì )不履行公司法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)，召集和主持股東會(huì )會(huì )議。

　　(5)向股東會(huì )會(huì )議提出提案。

　　(6)依照《中華人民共和國公司法》

　　第一百五十二條的規定對董事、高級管理人員提起訴訟。

　　(7)公司章程規定的其他職權。

　　(18) 參與轉融通業(yè)務(wù)應當遵循的原則有( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 公平

　　D: 誠實(shí)信用

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　參與轉融通業(yè)務(wù)應當遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則，遵守法律行政法規、

　　部門(mén)規章的規定。

　　(19) 虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括( )。

　　A: 國家工作人員

　　B: 證券交易所從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì )工作人員

　　D: 新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、

　　新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、

　　證券交易服務(wù)機構、社會(huì )中介機構及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會(huì )、

　　證券監督管理機構及其工作人員。

　　(20) 下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標準的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A: 期貨交易占用保證金數額累計在20萬(wàn)元以上的

　　B: 證券交易成交額累計在30萬(wàn)元以上的

　　C: 獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的

　　D: 多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　答案:C,D

　　解析:

　　涉嫌下列情形之一的構成利用未公開(kāi)信息交易罪，根據規定應予立案追訴：

　　(1)證券交易成交額累計在50萬(wàn)元以上的。

　　(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬(wàn)元以上的。

　　(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的。

　　(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。

　　(5)其他情節嚴重的情形。

　　擴展資料：

　　背景介紹

　　中國人民大學(xué)律師學(xué)院，是中國人民大學(xué)為落實(shí)國家法律人才發(fā)展戰略，創(chuàng )立中國律師專(zhuān)業(yè)化教育體系而設立的一所二級學(xué)院，是我國第一所由部屬重點(diǎn)高校組建的律師學(xué)院。

　　證券律師業(yè)務(wù)范圍

　　一、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項出具法律意見(jiàn)：

　�。ㄒ唬┦状喂�開(kāi)發(fā)行股票及上市；

　�。ǘ�）上市公司發(fā)行證券及上市；

　�。ㄈ�）上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購；

　�。ㄋ模┥鲜泄�司實(shí)行股權激勵計劃；

　�。ㄎ澹┥鲜泄�司召開(kāi)股東大會(huì )；

　�。�六）境內企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券、將其證券在境外上市交易；

　�。ㄆ撸┳C券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止；

　�。ò耍┳C券投資基金的募集、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設立；

　�。ň牛┳C券衍生品種的發(fā)行及上市；

　�。ㄊ�）中國證監會(huì )規定的其他事項。

　　二、律師事務(wù)所可以接受當事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件。

　　業(yè)務(wù)拓展

　　律師學(xué)院成立伊始，重磅推出證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)作為律師學(xué)院的首期課程，完全是基于我國資本市場(chǎng)的走勢和戰略。資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)是我國商業(yè)律師的主要業(yè)務(wù)，誰(shuí)抓住了這個(gè)主要業(yè)務(wù)，誰(shuí)就會(huì )贏(yíng)得商機，拔得頭籌。

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