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2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎知識備考復習題（附答案）
一、單項選擇題
1.意味著(zhù)20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結，并標志著(zhù)美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)新時(shí)代的法案是()。
A.《格拉斯?斯蒂格爾法》
B.《證券法》
C《金融服務(wù)現代化法案》
D.《證券交易法》
2.1998年通過(guò)的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規定，規定公司債券的發(fā)行仍采用()。
A.注冊制
B.審核制
C.審批制
D.核準制
3.申請記賬式國債承銷(xiāo)團甲類(lèi)成員資格的申請人除應當具備乙類(lèi)成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應當位于前()名以?xún)取?/p>
A.15
B.35
C.30
D.25
4.2009年4月13日，為進(jìn)一步規范全國銀行問(wèn)債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規程》，自()起施行。
A.2009年10月1日
B.2009年8月10日
C.2009年5月15日
D.2009年6月1日
5.證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準的證券，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會(huì )確認之日起()個(gè)月內不得參與證券承銷(xiāo)。
A.32
B.36
C.48
D.40
6.設立股份有限公司，應當有()人以上()人以下為發(fā)起人，其中必須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。
A.3，50
B.2，200
C.5，100
D.1，200
7.董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所規定人數的()，或公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額()時(shí)，應當在兩個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )。
A.1/3，1/3
B.1/2，2/3
C.2/3，1/3
D.1/3。2/3
8.根據《公司法》的規定，股東大會(huì )審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數的()以上的股東的提案。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
9.當公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴重困難，繼續存續會(huì )使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權()以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
A.1%
B.l0%
C.l5%
D.5%
10.公司因將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，其收購的資金來(lái)源應當從公司的()中支出。
A.稅前利潤
B.資本公積
C.盈余公積
D.稅后利潤
11.國有資產(chǎn)的產(chǎn)權界定應當依據()的原則進(jìn)行。
A.誰(shuí)投資、誰(shuí)擁有產(chǎn)權
B.誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權
C.誰(shuí)授權、誰(shuí)擁有產(chǎn)權
D.誰(shuí)管理、誰(shuí)擁有產(chǎn)權
12.目前證券交易所上市規則規定擬上市公司股本總額不少于人民幣()元。
A.5000萬(wàn)
B.l億
C.2億
D.5億
13.資產(chǎn)評估報告書(shū)必須由()。
A.政府主管部門(mén)撰寫(xiě)
B.資產(chǎn)評估機構獨立撰寫(xiě)
C.資產(chǎn)評估委托方獨立撰寫(xiě)
D.資產(chǎn)評估機構和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫(xiě)
14.企業(yè)有下列()行為的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。
A.整體或者部分改建為有限責任公司或者股份有限公司
B.以非貨幣資產(chǎn)對外投資
C.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監督管理機構批準，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無(wú)償劃轉的國有資產(chǎn)
D.合并、分立、破產(chǎn)、解散
15.公司發(fā)行優(yōu)先股，其股利一般在()支付。
A.發(fā)行時(shí)
B.轉讓時(shí)
C.稅前
D.稅后
16.在現代資本結構理論中，既考慮負債帶來(lái)稅收抵免收益，又考慮負債帶來(lái)各種風(fēng)險和
額外費用，并對它們進(jìn)行適當平衡來(lái)穩定企業(yè)價(jià)值的是()。
A.代理成本
B.米勒模型
C.MM公司稅模型
D.破產(chǎn)成本模型
17.A公司擬等價(jià)發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結息一次，發(fā)行費用為發(fā)行價(jià)格的5%，公司所得稅率為z5%，這筆債券的資本成本是()。
A.2.45%
B.4.32%
C.6.01%
D.6.32%
18.終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起()個(gè)工作日內向中國證監會(huì )、證券交易所報告，說(shuō)明原因。
A.5
B.7
C.10
D.15
19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，在最近()個(gè)月內不得有違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規，受到過(guò)行政處罰，且情節嚴重的行為。
A.6
B.12
C.18
D.36
20.《證券法》第三十二條規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()的，應由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.3億元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
21.在創(chuàng )業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件之一是，發(fā)行后股本總額不少于()萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
22.保薦機構及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過(guò)()，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過(guò)7%的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應聯(lián)合l家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機構為第一保薦機構。
A.5%
B.7%
C.8%
D.10%
23.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由()確定。
A.中國證監會(huì )
B.發(fā)行人
C.發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商
D.承銷(xiāo)的證券公司
24.通過(guò)證券交易所交易系統采用上網(wǎng)資金申購方式公開(kāi)發(fā)行股票，申購日后的第()天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A.1
B.2
C.5
D.4
25.發(fā)行人申請首次公開(kāi)發(fā)行股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應當承諾()。
A.自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份
B.自發(fā)行人股票上市之日起l2個(gè)月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份
C.自發(fā)行人股票上市之日起l2個(gè)月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份
D.發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份
26.詢(xún)價(jià)對象有下列()情形時(shí)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )不可以將其從詢(xún)價(jià)對象名單中去除。
A.未按時(shí)提交年度總結報告
B.最近12個(gè)月沒(méi)有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄
C.不再符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定的條件
D.最近12個(gè)月內因違反相關(guān)監管要求被監管談話(huà)3次以上
27.()是指信息披露義務(wù)人所公開(kāi)的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀(guān)實(shí)際相符。
A.準確性原則
B.及時(shí)性原則
C.真實(shí)性原則
D.完整性原則
28.對于購銷(xiāo)商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應披露()關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。
A.最近3年及2期
B.最近1期
C.最近2年及l(fā)期
D.最近3年及l(fā)期
29.招股意向書(shū)公告的同時(shí)，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應刊登()。
A.定價(jià)公告
B.初步詢(xún)價(jià)公告
C.初步詢(xún)價(jià)結果公告
D.網(wǎng)下配售結果公告
30.在財務(wù)會(huì )計信息報表披露中，發(fā)行人運行3年以上的，應披露()。
A.最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表
B.最近l期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表
C.最近3年及l(fā)期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現金流量表
D.最近1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現金流量表
31.上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指()。
A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股
B.上市公司向特定對象發(fā)行新股
C.向原股東配售股份
D.向不特定對象公開(kāi)募集股份
32.上市公司申請發(fā)行新股，要求最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實(shí)現的年均()。
A.稅前利潤的50%
B.稅前利潤的20%
C.可分配利潤的50%
D.可分配利潤的30%
33.向不特定對象公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應()。
A.不低于公告招股意向書(shū)前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
B.不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
C.不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
D.不高于公告招股意向書(shū)前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
34.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。
A.股東大會(huì )
B.董事會(huì )
C.中國證監會(huì )
D.監事會(huì )
35.非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于()的，則可以由上市公司自行銷(xiāo)售。
A原前l(fā)0名股東
B.原前l(fā)5名股東
C.原前20名股東
D.原前50名股東
36.詢(xún)價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，()日，主承銷(xiāo)商刊登《發(fā)行結果公告》0
A.T-1
B.T+1
C.T+2
D.T+3
37.可轉換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過(guò)()。
A.最近l期總凈資產(chǎn)額的20%
B.最近l期末總資產(chǎn)額的50%
C.最近1期末凈資產(chǎn)額的20%
D.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
38.上市公司應當在可轉換公司債券期滿(mǎn)后()內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A.2個(gè)工作日
B.5個(gè)工作日
C.7個(gè)工作日
D.10個(gè)工作日
39.公開(kāi)發(fā)行可轉換公司債券，應當提供擔保，但()的公司除外。
A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
C.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
D.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
40.公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣()億元。
A.1
B.3
C.5
D.4
41.可轉換公司債券流通面值少于()萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告()個(gè)交易日
后停止其可轉換公司債券的交易。
A.3000，3
B.5000，3
C.3000，5
D.5000，5
42.可交換公司債券的期限最短為()年，最長(cháng)為()年。
A.1，5
B.1，6
C.2，5
D.2，6
43.變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會(huì )通過(guò)決議后20個(gè)交易日內賦予可
轉換公司債券持有人()次回售的權利，有關(guān)回售公告()。
A.1，至少發(fā)布3次
B.2，至少發(fā)布3次
C.2，至少發(fā)布2次
D.2，至少發(fā)布5次
44.上市公司申請發(fā)行新股，最近24個(gè)月內曾公開(kāi)發(fā)行證券的，應不存在發(fā)行當年營(yíng)業(yè)利
潤比上年下降()以上的情形。
A.10%
B.l5%
C.20%
D.50%
45.債券的承銷(xiāo)可采取包銷(xiāo)和代銷(xiāo)方式。承銷(xiāo)或者自行組織的銷(xiāo)售，銷(xiāo)售期最長(cháng)不得超過(guò)
()日。
A.20
B.30
C.60
D.90
46.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
47.任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過(guò)()人民幣。
A.1億元
B.2億元
C.4億元
D.5億元
48.國際開(kāi)發(fā)機構申請在中國境內發(fā)行人民幣債券應經(jīng)在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為AA級以上，已為中國境內項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在()以上。
A.1億美元
B.2億人民幣
C.5億美元
D.10億美元
49.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率()的前提
下，募集人才能償付本息。
A.不高于100%
B.不低于l00%
C.不低于80%
D.不高于80%
50.H股發(fā)行與上市對公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預期上市時(shí)市值超過(guò)()億港元，則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個(gè)介乎l5%～25%之間的較低百分比。
A.100
B.200
C.300
D.500
51.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)
人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。
A.5%
B.l0%
C.15%
D.20%
52.財務(wù)顧問(wèn)應當在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì )計
年度，持續督導上市公司維持獨立上市地位。
A.1
B.2
C.3
D.4
53.境內上市外資股采取記名股票形式，()。
A.以人民幣標明面值、認購、買(mǎi)賣(mài)
B.以人民幣標明面值，以外幣認購、買(mǎi)賣(mài)
C.以外幣標明面值、認購、買(mǎi)賣(mài)
D.以外幣標明面值，以人民幣認購、買(mǎi)賣(mài)
54.H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時(shí)市值不低于()億港元，且最近1個(gè)經(jīng)審計財政年度收入至少()億港元，滿(mǎn)足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規則》對盈利和市值的要求。
A.40，5
B.30，3
C.20，3
D.30，5
55.上市公司境外上市的財務(wù)顧問(wèn)應該自持續督導工作結束之后的l0個(gè)工作日內向中國證監會(huì )、證券交易所報送()。
A.持續上市總結報告書(shū)
B.招股說(shuō)明書(shū)
C.信息備忘錄
D.招股章程
56.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起()日內編制權益變動(dòng)報告書(shū)，向中國證監會(huì )、證券交易所提交書(shū)面報告。
A.15
B.10
C.5
D.3
57.收購人在報送上市公司收購報告書(shū)之日起()日后，公告其要約收購報告書(shū)、財務(wù)顧
問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。
A.3
B.5
C.10
D.15
58.根據《重組管理辦法》規定，()依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.股東大會(huì )
C.監事會(huì )
D.中國證監會(huì )
59.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于()，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應在10日內向審批機關(guān)備案并辦理注銷(xiāo)外商投資企業(yè)批準證書(shū)的相關(guān)手續。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
60.并購重組委員會(huì )委員由中國證監會(huì )的專(zhuān)業(yè)人員和中國證監會(huì )外的有關(guān)專(zhuān)家組成，由中
國證監會(huì )聘任，共計()名。
A.10
B.15
C.25
D.35
參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.C
【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史�！督鹑诜⻊�(wù)現代化法案》意味著(zhù)20世紀影
響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結，并標志著(zhù)美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了
金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。
2.C
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。l998年通過(guò)的《證券法》對公司債券的發(fā)行和
上市作了特別規定，規定公司債券的發(fā)行仍采用審批制，但上市交易則采用核準制。
3.D
【解析】本題考查國債承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請。申請記賬式國債承銷(xiāo)團甲類(lèi)成員
資格的申請人除應具備乙類(lèi)成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應位于前25名
以?xún)取?/p>
4.C
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。2009年4月13日，為進(jìn)一步規范全國銀行
問(wèn)債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行
管理操作規程》，自2009年5月15日起施行。
5.B
【解析】本題考查股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的不當行為及相應處罰。證券公司有下列行為之一的，
除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會(huì )確認之日起36個(gè)月內不得參與證券承
銷(xiāo)：承銷(xiāo)未經(jīng)核準的證券;在承銷(xiāo)過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳
推介活動(dòng)，以不正當手段誘使他人申購股票;在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤
導性陳述或者重大遺漏。
6.B
【解析】根據《公司法》第七十九條的規定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以
下為發(fā)起人，其中必須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。
7.C
【解析】有下列情形之一的，應當在兩個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )：(1)董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所定人數的2/3時(shí);(2)公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額1/3時(shí);(3)單獨或者合計持有公司l0%以上股份的股東請求時(shí);(4)董事會(huì )認為必要時(shí);(5) 監事會(huì )提議召開(kāi)時(shí);(6)公司章程規定的其他情形。
8.C
【解析】根據《公司法》的規定，股東大會(huì )審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數的3%
以上的股東的提案。
9.B
【解析】人民法院依照《公司法》第一百八十三條的規定予以解散。當公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴重困難，繼續存續會(huì )使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權l0%以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
10.D
【解析】公司因將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%;至于收購的資金來(lái)源，應當從公司的稅后利潤中支出;公司收購的股份應當在1年內轉讓給職工。
11.A
【解析】國有資產(chǎn)的產(chǎn)權界定應當依據“誰(shuí)投資、誰(shuí)擁有產(chǎn)權”的原則進(jìn)行。
12.A
【解析】目前證券交易所上市規則規定擬上市公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元。
13.B
【解析】資產(chǎn)評估報告書(shū)必須由資產(chǎn)評估機構獨立撰寫(xiě)。
14.C
【解析】本題考查不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估的情形。
15.D
【解析】公司發(fā)行優(yōu)先股，要支付籌資成本，還要定期支付股利。但它和債券不同，其
股利一般在稅后支付，不涉及所得稅扣減問(wèn)題，且沒(méi)有固定到期日。
16.D
【解析】本題考查破產(chǎn)成本模型的相關(guān)內容。
18.A
【解析】終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )、證券交易所報告，說(shuō)明原因。
19.D
【解析】本題考查在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件。
20.B
【解析】《證券法》第三十二條規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000
萬(wàn)元的，應由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
21.C
【解析】在創(chuàng )業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人發(fā)行后股本總額不少于3000
萬(wàn)元。
22.B
【解析】保薦機構及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過(guò)
7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過(guò)7%的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)
行上市時(shí)，應聯(lián)合l家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機構為第一
保薦機構。
23.C
【解析】股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定。
24.D
【解析】通過(guò)證券交易所交易系統采用上網(wǎng)資金申購方式公開(kāi)發(fā)行股票，申購日后的第4
天(T+4日)，對未中簽部分的申購款予以解凍。
25.A
【解析】本題考查股票鎖定的一般規定。
26.B
【解析】本題考查從詢(xún)價(jià)對象名單中去除的情形。
27.C
【解析】本題考查信息披露原則中的真實(shí)性原則。
28.D
【解析】經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的披露內容：購銷(xiāo)商品、提供勞務(wù)等關(guān)聯(lián)交易應披露最近3年
及1期關(guān)聯(lián)交易方情況和交易內容、交易金額、交易價(jià)格的確定方法等。
29.B
【解析】招股意向書(shū)公告的同時(shí)，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應刊登初步詢(xún)價(jià)公告。
30.A
【解析】本題考查財務(wù)會(huì )計信息報表披露的相關(guān)知識。
31.B
【解析】本題考查上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股的概念。
32.D
【解析】上市公司申請發(fā)行新股，要求最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3
年實(shí)現的年均可分配利潤的30%。
33.C
【解析】本題考查公開(kāi)增發(fā)的特別規定。
34.A
【解析】改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議。
35.A
【解析】非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷(xiāo)售。36.D
【解析】詢(xún)價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，T+3日，主承銷(xiāo)商刊登《發(fā)行結果公告》。
37.D
【解析】可轉換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。
38.B
【解析】上市公司應當在可轉換公司債券期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。
39.A
【解析】公開(kāi)發(fā)行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣l5億元的公司除外。
40.B
【解析】公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求最近l期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。
41.A
【解析】可轉換公司債券流通面值少于3000萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易
日后停止其可轉換公司債券的交易。
42.B
【解析】可交換公司債券的期限最短為1年，最長(cháng)為6年。
43.A
【解析】變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會(huì )通過(guò)決議后20個(gè)交易日內
賦予可轉換公司債券持有人l次回售的權利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次。
44.D
【解析】上市公司申請發(fā)行新股，最近24個(gè)月內曾公開(kāi)發(fā)行證券的，應不存在發(fā)行當年
營(yíng)業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。
45.D
【解析】債券的承銷(xiāo)可采取包銷(xiāo)和代銷(xiāo)方式。承銷(xiāo)或者自行組織的銷(xiāo)售，銷(xiāo)售期最長(cháng)不
得超過(guò)90日。
46.D
【解析】企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
47.B
【解析】任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過(guò)2億元人民幣。
48.D
【解析】國際開(kāi)發(fā)機構申請在中國境內發(fā)行人民幣債券應經(jīng)在中國境內注冊且具備人民
幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為AA級以上，已為中國境內項
目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上。
49.B
【解析】保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于
100%的前提下，募集人才能償付本息。
50.A
【解析】H股發(fā)行與上市對公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預期上市時(shí)市值超
過(guò)1100億港元，則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個(gè)介乎l5%～25%之間的較低百分比。
51.B
【解析】上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10%。
52.A
【解析】財務(wù)顧問(wèn)應當在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì )
計年度，持續督導上市公司維持獨立上市地位。
53.B
【解析】境內上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買(mǎi)賣(mài)。
54.A
【解析】H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時(shí)市值不低于40億港元，且最近
1個(gè)經(jīng)審計財政年度收入至少5億港元，滿(mǎn)足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規則》對盈利
和市值的要求。
55.A
【解析】上市公司境外上市的財務(wù)顧問(wèn)應該自持續督導工作結束之后的10個(gè)工作日內向
中國證監會(huì )、證券交易所報送“持續上市總結報告書(shū)”。
56.D
【解析】通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到一個(gè)
上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內編制權益變動(dòng)報告書(shū)，
向中國證監會(huì )、證券交易所提交書(shū)面報告。
57.D
【解析】收購人在報送上市公司收購報告書(shū)之日起l5日后，公告其要約收購報告書(shū)、財
務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。
58.D
【解析】中國證監會(huì )依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監管。
59.A
【解析】投資者減持股份使上市公司外資股比例低于10%，且該投資者非為單一最大股
東，上市公司應在10日內向審批機關(guān)備案并辦理注銷(xiāo)外商投資企業(yè)批準證書(shū)的相關(guān)
手續。
60.C
【解析】并購重組委員會(huì )委員由中國證監會(huì )的專(zhuān)業(yè)人員和中國證監會(huì )外的有關(guān)專(zhuān)家組成，
由中國證監會(huì )聘任，共計25名。
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