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2017證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》沖刺習題及答案
一、單項選擇題
(1) 下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述,不正確的是( )。
A: 通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)
B: 在證券交易所上市交易
C: 交易費用包括申購和贖回費用
D: 基金份額總額不因交易而變化
答案:C
解析:
封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變,
基金份額可以在依法設立的證券交易所交易,
但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。
我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶(hù)費、經(jīng)手費、證管費。
(2) 根據我國現行有關(guān)制度的規定,過(guò)戶(hù)費屬于( )的收入。
A: 國家稅收部門(mén)
B: 證券公司
C: 中國結算公司
D: 證券交易所
答案:C
解析:
過(guò)戶(hù)費是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后,買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費用。
這筆收入屬于中國結算公司的收入.由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
(3) 資信評級機構從事對公司債券的資信評級業(yè)務(wù),應當向( )
申請取得證券評級業(yè)務(wù)許可。
A: 中國證監會(huì )
B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C: 中國銀監會(huì )
D: 財政部
答案:A
解析:
資信評級機構從事對公司債券的資信評級業(yè)務(wù),應當依照《證券市場(chǎng)資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規定,
向中國證監會(huì )申請取得證券評級業(yè)務(wù)許可。未取得中國證監會(huì )的證券評級業(yè)務(wù)許可,
任何單位和個(gè)人不得對公司債券進(jìn)行評級。
(4) 下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說(shuō)法,錯誤的是( )。
A: ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B: 投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)
C: 投資者買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)
D:
投資者申購基金份額的,應當擁有對應的足額組合證券及替代現金。贖回基金份額的,
應當擁有對應的足額的基金份額
答案:B
解析:
按現行有關(guān)制度規定,買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A
股賬戶(hù)或基金賬戶(hù),進(jìn)行上海證券交易所ETF申購、
贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)。投資者買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所ETF
須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)或深圳證券投資基金賬戶(hù).投資者申購、
贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)。故選項B說(shuō)法錯誤。
其他選項內容均符合ETF的申購和贖回的有關(guān)規定。
(5) 通常在每個(gè)交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是( )。
A: 開(kāi)放式基金
B: 封閉式基金
C: 社;
D: 企業(yè)年金
答案:A
解析:
按基金運作方式不同,可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
兩者的基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同:封閉式基金一般每周或更長(cháng)時(shí)間公布一次.
開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續公布。
(6)為報價(jià)系統參與人提供私募產(chǎn)品報價(jià)、發(fā)行、轉讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺的是( )。
A: 機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統
B: 機構問(wèn)公募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統
C: 全國中小企業(yè)股份轉讓系統
D: 區域性股權交易市場(chǎng)
答案:A
解析:
機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統是為報價(jià)系統參與人提供私募產(chǎn)品報價(jià)、發(fā)行、
轉讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺。
(7) 關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述錯誤的是( )
A: 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
B: 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
C: 證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所
D: 證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎和前提
答案:C
解析: 證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所,是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)。
(8) 公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券必須符合法律規定,下列敘述錯誤的是( )。
A: 最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息
B: 累計債券余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的60%
C: 債券的利率由企業(yè)根據市場(chǎng)情況確定,但不得超過(guò)國務(wù)院限定的利率水平
D: 已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)
答案:B
解析: 略
(9) 保薦制度不包括( )。
A: 建立獨立董事制度
B: 明確保薦期限
C: 確立保薦責任
D: 建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度
答案:A
解析: 略
(50) 債券的發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為( )。
A: 平價(jià)發(fā)行
B: 溢價(jià)發(fā)行
C: 折價(jià)發(fā)行
D: 超賣(mài)發(fā)行
答案:B
解析: 債券的溢價(jià)發(fā)行是指債券以高于面值的價(jià)格發(fā)行。
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