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2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》沖刺題（附答案）
一、單項組合選擇題
(1) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應當符合的條件不包括( )。
�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
�、�.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
�、�.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、
資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執業(yè)資格的人員不少于3人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3
年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(2) 股票賬面價(jià)值不等于股票市場(chǎng)價(jià)格的原因有( )。
�、�.會(huì )計價(jià)值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
�、�.會(huì )計價(jià)值是按某種規則計算的公允價(jià)值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
�、�.賬面價(jià)值并不反映公司的未來(lái)發(fā)展前景
�、�.賬面價(jià)值與公司未來(lái)的發(fā)展前景密切相關(guān)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格，主要原因有兩點(diǎn)：
一是會(huì )計價(jià)值通常反映的是歷史成本或按某種規則計算的公允價(jià)值，
并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格：二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來(lái)發(fā)展前景。
(3) 股份公司首次公開(kāi)發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。
�、�.向二級市場(chǎng)投資者配售方式
�、�.向機構投資者配售
�、�.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合的發(fā)行方式
�、�.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我國現行的有關(guān)法規規定，
我國股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì )公開(kāi)募集股份(公募增發(fā))
采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構投資者配售相結合的發(fā)行方式。
(4) 下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購違約與履約金的說(shuō)法，錯誤的有( )。
�、�.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應國債.視為違約
�、�.違約方承擔的違約責任只以支付履約金給守約方為限
�、�.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結算風(fēng)險基金
�、�.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結算風(fēng)險基金
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥椕枋龅氖侨谫Y方;Ⅳ項如單方違約(含無(wú)力履約和主動(dòng)申報“不履約”兩種情況)，
違約方的履約金歸守約方所有。
(5) 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。
�、�.股票的發(fā)行或轉讓價(jià)格較靈活
�、�.可以明確表示每一股份所代表的股權比例
�、�.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數求得，
但實(shí)際上很多國家是通過(guò)法規予以直接規定.
而且一般是限定了這類(lèi)股票的最低票面金額
�、�.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅰ項屬于無(wú)面額股票的特點(diǎn)。
(6) 貨幣市場(chǎng)基金的投資對象期限在1年期以?xún)�，包�? )。
�、�.銀行短期存款Ⅱ.國庫券
�、�.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據及商業(yè)票據
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以?xún)龋?/p>
包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業(yè)票據等貨幣市場(chǎng)工具。
(7) 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。
�、�.主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據等
�、�.用于轉移或防范系統風(fēng)險
�、�.是以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎變量的金融衍生工具
�、�.是20世紀90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: 信用衍生工具用于防范和轉移信用風(fēng)險，信用風(fēng)險屬于非系統性風(fēng)險。
(8) 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式.描述正確的有( )。
�、�.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標最為典型
�、�.按照招標標的分類(lèi).有美式招標和荷蘭式招標
�、�.按價(jià)格決定方式分類(lèi).有價(jià)格招標和收益率招標
�、�.一般情況下.短期貼現債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標最為典型。按照招標標的分類(lèi)，
有價(jià)格招標和收益率招標;按價(jià)格決定方式分類(lèi).有美式招標和荷蘭式招標。
(9) 下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯誤的有( )。
�、�.公開(kāi)招標方式是通過(guò)投標人的直接競價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，
發(fā)行人將投標人的標價(jià).自高價(jià)向低價(jià)橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(
或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數額為止
�、�.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷(xiāo)包銷(xiāo)方式.
目前主要運用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行
�、�.在公開(kāi)招標方式中，以收益率為標的的荷蘭式招標是指以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中
標商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標額各自最終中標收益率，
每個(gè)中標商的加權平均收益率是不同的
�、�.在公開(kāi)招標方式中。以收益率為標的的美國式招標是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標
額最高收益率作為全體中標商的最終收益率。所有中標商的認購成本是相同的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
�、蝽�，對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷(xiāo)包銷(xiāo)方式，
目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行;Ⅲ項應為美國式招標;Ⅳ
項應為荷蘭式招標。
(10) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
�、�.業(yè)務(wù)對象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀商的中介性
�、�.客戶(hù)指令的權威性Ⅳ.客戶(hù)資料的保密性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀商的中介性;
(3)客戶(hù)指令的權威性;(4)客戶(hù)資料的保密性。故Ⅰ項不正確。
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