2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》沖刺訓練真題及答案

　　債券的收益率曲線(xiàn)是社會(huì )經(jīng)濟中一切金融商品收益水平的基準，因此債券市場(chǎng)也是傳導中央銀行貨幣政策的重要載體。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》沖刺訓練真題，歡迎大家參考學(xué)習。

　　一、多項選擇題

　　1.最常用的公司競爭力分析框架是所謂的SWOT分析，它的考察維度包括(　　)。

　　A.優(yōu)勢

　　B.機會(huì )

　　C.創(chuàng )新

　　D.威脅

　　2.已上市流通股份包括(　　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.境外上市外資股

　　D.其他

　　3.以下關(guān)于收益公司債券的說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.有固定到期日

　　B.清償時(shí)債權排列順序先于股票

　　C.其利息只在公司有盈利時(shí)才支付

　　D.未付利息可以累加

　　4.下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.基金的設立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　B.按照基金設立時(shí)所規定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　　C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D.基金的組織結構與一般股份公司類(lèi)似，設有董事會(huì )和股東大會(huì )

　　5.期貨交易中套期保值的基本類(lèi)型有(　　)。

　　A.多頭套期保值

　　B.空頭套期保值

　　C.交叉套期保值

　　D.平行套期保值

　　6.2006年以來(lái)我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.發(fā)行規模大幅增長(cháng)

　　B.發(fā)起主體增加

　　C.機構投資者范圍增加

　　D.二級市場(chǎng)交易十分活躍

　　7.恒生中國內地指數包括(　　)。

　　A.恒生中國企業(yè)指數

　　B.恒生中資企業(yè)指數

　　C.恒生中國內地流通指數

　　D.恒生中國內地25

　　8.控股股東被禁止的行為有(　　)。

　　A.控股股東不得獨立于證券公司進(jìn)行核算，而應共同核算、共同承擔責任和風(fēng)險

　　B.不得超越股東會(huì )、董事會(huì )任免證券公司的董事、監事和高級管理人員

　　C.不得超越股東會(huì )、董事會(huì )干預證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

　　D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶(hù)的合法權益

　　9.如發(fā)生(　　)情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.該公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開(kāi)要約

　　C.上市公司依據上市協(xié)議提出停牌申請

　　D.中國證監會(huì )依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認為必要時(shí)

　　10.被認定為市場(chǎng)禁入者的人員(　　)。

　　A.可以擔任上市公司的高級管理人員

　　B.不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù).

　　C.不得繼續擔任原上市公司董事

　　D.不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)

　　參考答案及解析:

　　1.CD�！窘馕觥孔C券是指各類(lèi)記載并代表一定權利的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。從一般意義上來(lái)說(shuō)。證券是指用以證明或設定權利所做成的書(shū)面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券代表的特定權益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。

　　2.ABCD�！窘馕觥款}目所給四個(gè)選項都屬于未上市流通股份包括的內容.考生需加強記憶。

　　3.CD�！窘馕觥坎粍�(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是指以公司的不動(dòng)產(chǎn)作為抵押而發(fā)行的債券，只有C、D兩項，即房契和地契屬于不動(dòng)產(chǎn)，而有價(jià)證券和設備都不屬于公司的不動(dòng)產(chǎn)，因此也不能作為抵押而發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券。

　　4.AB�！窘馕觥垦苌�證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。

　　5.ABCD�！窘馕觥勘绢}主要考查證券投資基金的投資對象。目前我國的基金主要投資于國內依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權證等。

　　6.AC�！窘馕觥磕壳�，我國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor，含隔夜、1周、3個(gè)月期等品種)、國債回購利率(7天)、1年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計息方式等合約條款。

　　7.ABCD�！窘馕觥客ǔＫ�說(shuō)的道·瓊斯指數實(shí)際上是一組股價(jià)平均數，包括五組指標：(1)工業(yè)股價(jià)平均數;(2)運輸業(yè)股價(jià)平均數;(3)公用事業(yè)股價(jià)平均數;(4)股價(jià)綜合平均數;(5)道·瓊斯公正市價(jià)指數。

　　8.AC�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　9.ABD�！窘馕觥孔C券業(yè)協(xié)會(huì )的設立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　10.ABCD�！窘馕觥炕�金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機構的從業(yè)人員特定禁止行為：(1)違反有關(guān)信息披露規則，私自泄漏基金的證券買(mǎi)賣(mài)信息;(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;(5)在基金銷(xiāo)售過(guò)程中誤導客戶(hù);(6)中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。

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