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申請證券執業(yè)證書(shū)的條件
證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )負責組織的全國統一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門(mén)的重要參考，那么申請證券執業(yè)證書(shū)的條件有哪些呢?
1 證券從業(yè)人員申請執業(yè)證書(shū)需滿(mǎn)足什么條件?
(1)通過(guò)一般從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格;
(2)已被機構聘用;
(3)最近三年未受過(guò)刑事處罰;
(4)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形;
(5)未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
(6)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。
2 證券經(jīng)紀人申請執業(yè)需滿(mǎn)足什么條件?
(1)通過(guò)一般從業(yè)資格考試，具有證券從業(yè)資格，且具備與一般證券從業(yè)人員相同的執業(yè)條件,取得執業(yè)證書(shū);
(2)須通過(guò)證券公司在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊登記;
(3)取得由證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書(shū);
(4)接受唯一一家證券公司的委托，且應當專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。
3 證券經(jīng)紀人是否需要年檢?
證券經(jīng)紀人自取得執業(yè)資格后應該每年參加由中國證券行業(yè)協(xié)會(huì )組織的年檢，具體年檢事宜請咨詢(xún)所在機構或關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站的相關(guān)公告。
4 通過(guò)年檢要滿(mǎn)足什么條件?
(1)符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規定的;
(2)執業(yè)證書(shū)申請材料或年檢材料真實(shí)、準確、完整;
(3)在所持證書(shū)有效期內，累計完成15個(gè)后續職業(yè)培訓學(xué)時(shí)，其中必修學(xué)時(shí)不少于10學(xué)時(shí);
(4)年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規、自律規則等情形的。
5 證書(shū)類(lèi)別
證監會(huì )接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書(shū)。中國證監會(huì )還根據證券從業(yè)人員的情況將資格證書(shū)分為下列類(lèi)別：
1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格;
2.證券經(jīng)紀從業(yè)資格;
3.投資顧問(wèn)從業(yè)資格;
4.證券中介機構電腦管理從業(yè)資格;
5.證監會(huì )認為需要認定的其他類(lèi)別。
證券中介機構的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監會(huì )規定類(lèi)別資格證書(shū)中的兩種;證券經(jīng)營(yíng)機構中內設各證券業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監會(huì )資格證書(shū)類(lèi)別中與其所從事專(zhuān)業(yè)相對應的資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機構下設的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券經(jīng)營(yíng)機構和證券投資咨詢(xún)機構中從事為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券投資咨詢(xún)機構內設各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問(wèn)資格證書(shū);證券清算、登記機構內設各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問(wèn)、證券中介電腦管理三種證書(shū)中的一種;
各類(lèi)證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書(shū)。
中國證監會(huì )對獲得資格證書(shū)的人員予以注冊登記并社會(huì )公布。
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