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設立基金管理公司的條件要點(diǎn)
證券投資基金管理公司是指經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )批準，在中國境內設立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。公司董事會(huì )是基金公司的最高權力機構。下面由小編為大家分享設立基金管理公司的條件要點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
1學(xué)習目標
設立基金管理公司的條件
2考點(diǎn)速記
根據《中華人民共和國證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：
(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程。
(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
(3)主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近3年沒(méi)有違法記錄。
(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。
(5)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。
(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。
(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度。
(8)法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
此外，作為基金公司的主要股東也有規定：基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。
3 同步自測
1.設立基金管理公司，應當具備的條件有()。
I.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程
II.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
III.主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近3年沒(méi)有違法記錄
IV.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、IV
【答案】C
【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定，設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近3年沒(méi)有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。(5)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度。(8)法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
2.對于基金管理公司的設立申請，國務(wù)院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起()內進(jìn)行審查，作出批準或者不予批準的決定。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.12個(gè)月
【答案】B
【解析】國務(wù)院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起6個(gè)月內進(jìn)行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說(shuō)明理由。
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