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2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》精選沖刺題（附答案）
精選沖刺題一：
選擇題以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
(1) 不屬于直接融資范疇的是( )。
A: 股票融資
B: 公司債券融資
C: 國債融資
D: 向銀行借款
答案:D
解析: 選項D屬于間接融資。
(2) 保險公司次級債務(wù)的清償順序位于( )之前。
A: 保單責任
B: 公司普通債券
C: 向銀行貸款
D: 公司股票
答案:D
解析:
保險公司次級債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、
先于保險公司股權資本。
(3) 下列不屬于貨幣市場(chǎng)構成的是( )。
A: 短期政府債券市場(chǎng)
B: 中長(cháng)期債券市場(chǎng)
C: 商業(yè)票據市場(chǎng)
D: 大額可轉讓定期存單市場(chǎng)
答案:B
解析:
貨幣市場(chǎng)包括短期政府債券市場(chǎng)、商業(yè)票據市場(chǎng)、
可轉讓的大額定期存單市場(chǎng)以及貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)等。所以選項B不正確.
(4) 利率期貨主要以各類(lèi)( )金融工具作為基礎資產(chǎn)。
A: 浮動(dòng)利率
B: 官方利率
C: 市場(chǎng)利率
D: 固定收益
答案:D
解析:
利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類(lèi)別。
其基礎資產(chǎn)是一定數量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)固定收益金融工具。
利率期貨主要是為了規避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的。
固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現行利率和預期利率的影響，
價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。
(5) 下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調整與修正的表述，不正確的是( )。
A: 如果調整或修正交換價(jià)格導致預備用于交換數量不足.發(fā)行人必須補充提供
B: 預備用于交換的股票要事先設定擔保，并辦理登記手續
C: 募集說(shuō)明書(shū)應事先約定交換價(jià)格及其調整、修正原則
D:股票交換價(jià)格應不低于公告募集說(shuō)明書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
答案:D
解析:
公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應當不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前20
個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。
募集說(shuō)明書(shū)應當事先約定交換價(jià)格及其調整、修正原則。若調整或修正交換價(jià)格.
將造成預備用于交換的股票數量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.
公司必須事先補充提供預備用于交換的股票，并就該等股票設定擔保。辦理相關(guān)登記手續。
(6) 股權分置改革是為解決( )市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。
A: A股
B: H股
C: B股
D: G股
答案:A
解析: 股權分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。
(7) 以下說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 上市公司股份回購，只能使用自有資金
B: 上市公司轉增股本.股東權益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化
C: 上市公司配股.原股東可以放棄配股權
D: 上市公司增發(fā)新股.不可以面向少數特定機構或個(gè)人
答案:D
解析:
增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開(kāi)增發(fā)，
也可以向少數特定機構或個(gè)人增發(fā)。增發(fā)之后.公司注冊資本相應增加。
(8) 無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區別是( )。
A: 交易場(chǎng)所不固定，分散交易
B: 交易范圍比較廣
C: 交易時(shí)間不集中
D: 交易的種類(lèi)多
答案:A
解析: 交易場(chǎng)所不固定，分散交易是無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區別。
(9) 下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是( )。
A: 流動(dòng)性強
B: 風(fēng)險小
C: 償還期短
D: 籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資
答案:D
解析: 貨幣市場(chǎng)的特征包括：低風(fēng)險、低收益;期限短、流動(dòng)性高;交易量大。
(10) 第一只ETF是在( )推出的。
A: 英國
B: 美國
C: 加拿大
D: 澳大利亞
答案:C
11[單選題] 金融市場(chǎng)起著(zhù)資金“蓄水池”的作用，可以調劑余缺、彌補缺漏，這體現了金融市場(chǎng)的( )功能。
A.調節
B.配置
C.聚斂
D.反映
參考答案：C
參考解析：金融市場(chǎng)的聚斂功能是指金融市場(chǎng)引導眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會(huì )再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場(chǎng)起著(zhù)資金“蓄水池”的作用，可以調劑余缺、彌補缺漏。
12[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，金融工具的流動(dòng)性與償還期( )。
A.成正比關(guān)系
B.成反比關(guān)系
C.成線(xiàn)性關(guān)系
D.無(wú)確定關(guān)系
參考答案：B
參考解析：金融工具的流動(dòng)性與償還期成反比例關(guān)系，一般而言，流動(dòng)性強的金融資產(chǎn)，其要求償還的期限較短。
13[單選題] ( )目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。
A.穩定物價(jià)
B.充分就業(yè)
C.促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)
D.平衡國際收支
參考答案：A
參考解析：穩定物價(jià)目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。
14[單選題] 下列關(guān)于金融期貨與金融期權的比較中，正確的是( )。
A.一般而言，金融期貨的基礎資產(chǎn)多于金融期權的基礎資產(chǎn)
B.金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務(wù)是對稱(chēng)的
C.金融期貨與金融期權交易雙方在成交時(shí)的現金流轉相同
D.金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而金融期權的買(mǎi)方無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，也無(wú)需繳納保證金
參考答案：D
參考解析：A項，一般而言，金融期權的基礎資產(chǎn)多于金融期貨的基礎資產(chǎn);B項，金融期權交易雙方的權利與義務(wù)是不對稱(chēng)的，期權買(mǎi)方只享受權利，不承擔義務(wù)，而期權的賣(mài)方只有義務(wù)沒(méi)有權利;C項，兩者的現金流轉不同。金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現金流轉。而在金融期權交易中，在成交時(shí)，期權購買(mǎi)者為取得期權合約所賦予的權利，必須向期權出售者支付一定的期權費，但在成交后，除到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現金流轉。
15[單選題] ( )年，我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立。自此，中國證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
參考答案：D
參考解析：1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。
16[單選題] 按照我國現行證券交易規則，( )不可能是證券交易競價(jià)的結果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
參考答案：D
參考解析：競價(jià)的結果有三種可能：(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。
17[單選題] 按照深圳證券交易所的規定，每個(gè)交易日有( )個(gè)時(shí)間段為集合競價(jià)時(shí)間。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析：深圳證券交易所規定，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)時(shí)間;14：57～15：00為收盤(pán)集合競價(jià)時(shí)間。
18[單選題] 根據( )，委托指令可分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。
A.委托訂單的數量
B.委托價(jià)格限制
C.買(mǎi)賣(mài)證券的方向
D.委托時(shí)效限制
參考答案：C
參考解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來(lái)分類(lèi)。一般根據委托訂單的數量，委托指令可分為整數委托和零數委托;根據買(mǎi)賣(mài)證券的方向，委托指令可分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托;根據委托價(jià)格限制，委托指令可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據委托時(shí)效限制，委托指令可分為當日委托、當周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
19[單選題] 下列關(guān)于金融自由化作用的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.金融自由化是利率、匯率、股價(jià)的波動(dòng)更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場(chǎng)風(fēng)險的工具
B.金融自由化促進(jìn)了金融競爭
C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主
D.由于允許各金融機構業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機構紛紛出現，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地
參考答案：C
參考解析：金融自由化使銀行業(yè)不得不尋找新的收益來(lái)源，改變以存、貸款業(yè)務(wù)為主的傳統經(jīng)營(yíng)方式，把金融衍生工具視作未來(lái)的新增長(cháng)點(diǎn)。故C項錯誤。
20[單選題] 一旦金融機構出現經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì )失去信用基礎，甚至出現擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì )加速金融機構的倒閉。這說(shuō)明金融風(fēng)險具有( )。
A.隱蔽性
B.擴散性
C.加速性
D.周期性
參考答案：C
參考解析：金融風(fēng)險的加速性指一旦金融機構出現經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì )失去信用基礎，甚至出現擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì )加速金融機構的倒閉。
精選沖刺題二：
選擇題
第1題部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場(chǎng)禁入規定》
【正確答案】A
【答案解析】部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。
本題 0.5 分
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實(shí)性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
本題 0.5 分
第3題科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
本題 0.5 分
第4題()為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.理事會(huì )
【正確答案】C
【答案解析】股東會(huì )是有限責任公司的權力機關(guān);董事會(huì )是有限責任公司的業(yè)務(wù)執行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執行權和日常經(jīng)營(yíng)的決策權;監事會(huì )為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)，專(zhuān)司監督職能。
本題 0.5 分
第5題人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
本題 0.5 分
第6題下列關(guān)于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是()。
A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行
B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓
C.無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓
D.國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷(xiāo)股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過(guò)收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無(wú)記名股票，在依法設立的證券交易場(chǎng)所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。
本題 0.5 分
第7題在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由()以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
A.鎮級
B.縣級
C.市級
D.省級
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
本題 0.5 分
第8題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是()。
A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
C.向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
本題 0.5 分
第9題下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
C.公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
D.公司最近3年無(wú)重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
本題 0.5 分
第10題下列行為中，不屬于內幕交易的是()。
A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】?jì)饶唤灰资侵咐脙饶恍畔⑦M(jìn)行證券交易活動(dòng)。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買(mǎi)人或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。
本題 0.5 分。
第11題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
本題 0.5 分
第12題下列不屬于基金份額持有****利的是()。
A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料
【正確答案】C
【答案解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。(5)對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。
本題 0.5 分
第13題下列不屬于農產(chǎn)品期貨的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
【正確答案】D
【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第14題期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關(guān)
【正確答案】B
【答案解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
本題 0.5 分
第15題證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起()個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。
本題 0.5 分
第16題下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
B.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內
C.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
D.期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶(hù)內
【正確答案】C
【答案解析】期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內，嚴禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。
本題 0.5 分
第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A.30個(gè)工作日
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
【正確答案】B
【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起3個(gè)月內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
本題 0.5 分
第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起()個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
本題 0.5 分
第19題證券公司應當有()名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)兩年的高級管理人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。
本題 0.5 分
第20題專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專(zhuān)科
D.本科
【正確答案】B
【答案解析】專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
本題 0.5 分。
第21題被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在()年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在3年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
本題 0.5 分
第22題個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人
C.參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效
D.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
【正確答案】A
【答案解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
本題 0.5 分
第23題23.()依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.國務(wù)院證券委員會(huì )
D.證券期貨投資咨詢(xún)機構
【正確答案】A
【答案解析】中國證監會(huì )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
本題 0.5 分
第24題中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后()日內完成證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執業(yè)注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后20日內完成證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執業(yè)注冊。
本題 0.5 分
第25題從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合()的監督與管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證監會(huì )在各地的派出機構
D.證券公司
【正確答案】A
【答案解析】從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會(huì )的監督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規則、所在機構的規章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
本題 0.5 分
第26題會(huì )員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】會(huì )員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄;協(xié)會(huì )認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會(huì )員并說(shuō)明不予記入誠信信息系統的原因。
本題 0.5 分
第27題誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力期限為()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
本題 0.5 分
第28題行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3～5年
B.3～10年
C.5～10年
D.2～5年
【正確答案】C
【答案解析】違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
本題 0.5 分
第29題基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應當堅持()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀(guān)性原則
D.及時(shí)性原則
【正確答案】A
【答案解析】基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。
本題 0.5 分
第30題證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后()個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)，宣傳推介材料，擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
本題 0.5 分。
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