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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試鞏固題及答案
證券市場(chǎng)的形成必須具備一定的社會(huì )條件和經(jīng)濟基礎。證券市場(chǎng)形成于自由資本主義時(shí)期，股份公司的產(chǎn)生和信用制度的深化，是證券市場(chǎng)形成的基礎。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試鞏固題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、多項選擇題
1.金融期貨主要包括( )。
A.貨幣期貨
B.利率期貨
C.股票期貨
D.股票指數期貨
2.與金融現貨交易相比，金融期貨的特征具體表現包括( )。
A.結算方式不同
B.交易對象不同
C.交易方式不同
D.交易目的不同
3.關(guān)于利率期貨，下列描述中正確的有( )。
A.利率期貨基礎資產(chǎn)是一定數量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)固定收益金融工具
B.利率期貨主要是為了規避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的
C.利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所
D.利率期貨比外匯期貨產(chǎn)生早了3年
4.與現貨市場(chǎng)投機相比，期貨市場(chǎng)投機的重要區別表現在( )。
A.有效緩解市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)
B.目前我國股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+O，可以進(jìn)行日內投機
C.期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大，具有更高的風(fēng)險性
D.投機交易保障了期貨市場(chǎng)投機功能的實(shí)現
5.與直接投資外國股票相比，投資美國存托憑證(ADR)給投資者帶來(lái)的好處有( )。
A.以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算
B.上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者權益
C.上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付
D.某些機構投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規避這些限制
6.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要包括( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為證券二級市場(chǎng)提供了更多的交易品種
C.為資金供應者提供投資的機會(huì )，實(shí)現儲蓄向投資轉化
D.形成資金流動(dòng)的收益導向機制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
7.中小企業(yè)板塊的設計要點(diǎn)主要包括( )。
A.小幅降低發(fā)行上市標準，這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來(lái)的風(fēng)險
B.在考慮上市企業(yè)的成長(cháng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結構的互補性
C.在現有主板市場(chǎng)內設立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規模
D.在主板市場(chǎng)的制度框架內實(shí)行相對獨立運行
8.綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶(hù)的申報類(lèi)型有( )以及其他申報。
A.意向申報
B.定價(jià)申報
C.雙邊報價(jià)
D.成交申報
9.上證380指數樣本股的選擇主要考慮( )。
A.盈利能力
B.成長(cháng)性
C.負債比率
D.新興行業(yè)的代表性
10.SAC行業(yè)指數的主要特點(diǎn)包括( )。
A.樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場(chǎng)
B.統一按照中國證監會(huì )分類(lèi)標準進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分
C.簡(jiǎn)單平均加權方法進(jìn)行計算
D.對長(cháng)期停牌股票進(jìn)行指數撤權處理
參考答案及解析:
1.ABCD�！窘馕觥拷鹑谄谪浭且越鹑诠ぞ�(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。其主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨四種。
2.ABCD�！窘馕觥颗c金融現貨交易相比，金融期貨的特征具體表現包括：(1)交易對象不同;(2)交易目的不同;(3)交易價(jià)格的含義不同;(4)交易方式不同;(5)結算方式不同。
3.ABC�！窘馕觥�1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所，雖然比外匯期貨晚了3年，但其發(fā)展速度與應用范圍都遠比外匯期貨來(lái)得迅速和廣泛。故D項錯誤。
4.BC�！窘馕觥颗c現貨市場(chǎng)投機相比較，期貨市場(chǎng)投機有兩個(gè)重要區別：(1)目前我國股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度.而期貨市場(chǎng)是T+0，可以進(jìn)行日內投機;(2)期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大，具有更高的風(fēng)險性。
5.ABCD�！窘馕觥颗c直接投資外國股票相比，投資美國存托憑證給投資者帶來(lái)的好處體現在：(1)以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算;(2)上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者權益;(3)上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付：(4)某些機構投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規避這些限制。
6.ACD�！窘馕觥孔C券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要包括三個(gè)方面：(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應者提供投資的機會(huì )，實(shí)現儲蓄向投資轉化;(3)形成資金流動(dòng)的收益導向機制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化。
7.BCD�！窘馕觥恐行∑髽I(yè)板塊的設計要點(diǎn)主要是四個(gè)方面：(1)暫不降低發(fā)行上市標準，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標準的框架下設立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來(lái)的風(fēng)險;(2)在考慮上市企業(yè)的成長(cháng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結構的互補性;(3)在現有主板市場(chǎng)內設立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規模，避免直接建立創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)初始規模過(guò)小帶來(lái)的風(fēng)險;(4)在主板市場(chǎng)的制度框架內實(shí)行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場(chǎng)監管的特殊性問(wèn)題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng )新，從而為建立創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗。
8.ABCD�！窘馕觥烤C合協(xié)議交易平臺接受交易用戶(hù)的申報類(lèi)型有：意向申報、定價(jià)申報、雙邊報價(jià)、成交申報以及其他申報。綜合協(xié)議交易平臺按不同業(yè)務(wù)類(lèi)型分別確認成交，并有回轉交易與跨系統交易安排。
9.ABD�！窘馕觥可献C380指數樣本股的選擇主要考慮公司規模、盈利能力、成長(cháng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性，側重反映在上海證券交易所上市的中小盤(pán)股票的市場(chǎng)表現。
10.ABD�！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會(huì )和中證指數有限公司于2009年6月15日發(fā)布中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數;簡(jiǎn)稱(chēng)“SAC行業(yè)指數”。SAC行業(yè)指數的主要特點(diǎn)是：(1)樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場(chǎng);(2)統一按照中國證監會(huì )分類(lèi)標準進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分;(3)對長(cháng)期停牌股票進(jìn)行指數撤權處理。
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