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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試復習題及答案
證券發(fā)行是伴隨生產(chǎn)社會(huì )化和企業(yè)股份化而產(chǎn)生的，同時(shí)也是信用制度高度發(fā)展的結果。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試復習題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、多項選擇題
1.關(guān)于公司股權分置改革的建議，下列說(shuō)法中錯誤的有( )。
A.原則上應當由全體非流通股股東2/3以上提出
B.非流通股股東提出改革建議，應委托公司董事會(huì )召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì )議，審議公司股權分置改革方案
C.改革方案只需兼顧部分股東的即期利益和長(cháng)遠利益，就可以有利于公司發(fā)展和市場(chǎng)穩定
D.可根據公司實(shí)際情況，采用控股股東增持股份、上市公司回購股份、預設原非流通股股份實(shí)際出售的條件、預設回售價(jià)格、認沽權等具有可行性的股價(jià)穩定措施
2.債券和股票的主要區別是( )。
A.期限不同
B.風(fēng)險不同
C.權利不同
D.收益不同
3.關(guān)于國債，下列說(shuō)法中正確的有( )。
A.中期國債是指償還期限在年以上，0年以下的國債
B.政府發(fā)行短期國債，一般用于彌補財政赤字或用于投資
C.從償還期限上來(lái)說(shuō)，除了短期國債、中期國債和長(cháng)期國債外，在國債發(fā)展史上，一些西方國家政府還曾發(fā)行過(guò)一種無(wú)期國債
D.國債是政府債券市場(chǎng)上的最主要的投資工具
4.我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括( )。
A.中國進(jìn)出口銀行
B.國家開(kāi)發(fā)銀行
C.中國農業(yè)發(fā)展銀行
D.中國人民銀行
5.下列關(guān)于國際債券的特征描述中正確的有( )。
A.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及三個(gè)或三個(gè)以上的國家
B.匯率風(fēng)險是國際債券的重要風(fēng)險
C.發(fā)行人進(jìn)入國際債券市場(chǎng)必須由國際著(zhù)名的資信評級機構進(jìn)行債券信用級別評定，只有高信譽(yù)的發(fā)行人才能順利籌資
D.在國際債券市場(chǎng)上籌集資金，有時(shí)可以得到一個(gè)主權國家政府最終償債的承諾保證
6.契約型基金與公司型基金的區別是( )。
A.資金性質(zhì)不同
B.投資者的地位不同
C.基金的營(yíng)運依據不同
D.發(fā)行規模不同
7.目前我國貨幣市場(chǎng)基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括( )。
A.股票
B.可轉換債券
C.剩余期限超過(guò)365天低于397天的債券
D.信用等級在A(yíng)AA級以下的企業(yè)債券
8.根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，基金管理人不得有( )等行為。
A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
C.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
D.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益
9.當出現( )情形時(shí)，基金托管人職責終止。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會(huì )解任
C.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
D.被基金管理人解任
10.基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列( )特殊情況，有權暫停估值。
A.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)
C.如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會(huì )導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)
參考答案及解析:
1.AC�！窘馕觥抗竟蓹喾种酶母锏慕ㄗh，原則上應當由全體非流通股股東～致同意提出。非流通股股東提出改革建議，應委托公司董事會(huì )召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì )議，審議公司股權分置改革方案。改革方案應當兼顧全體股東的即期利益和長(cháng)遠利益，有利于公司發(fā)展和市場(chǎng)穩定，并可根據公司實(shí)際情況，采用控股股東增持股份、上市公司回購股份、預設原非流通股股份實(shí)際出售的條件、預設回售價(jià)格、認沽權等具有可行性的股價(jià)穩定措施。
2.ABCD�！窘馕觥總c股票的區別主要表現在：(1)權利不同;f2)目的不同;(3)期限不同;(4)收益不同;(5)風(fēng)險不同。.
3.ACD�！窘馕觥繃鴤钦畟袌�(chǎng)上的最主要的融資和投資工具。而政府發(fā)行短期國債，一般是為滿(mǎn)足國庫暫時(shí)的入不敷出之需。中期國債是指償還期限在1年以上、10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉;長(cháng)期國債常被用作政府投資的資金來(lái)源。短期國債、中期國債以及長(cháng)期國債都屬于有期國債。在國債發(fā)展史上，一些西方國家政府還曾發(fā)行過(guò)一種無(wú)期國債。
4.ABC�！窘馕觥课覈娜笳咝糟y行包括：中國進(jìn)出口銀行、國家開(kāi)發(fā)銀行、中國農業(yè)發(fā)展銀行。
5.BCD�！窘馕觥繃H債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。故A項錯誤。
6.ABC�！窘馕觥科跫s型基金與公司型基金的區別主要有以下三點(diǎn)：(1)資金的性質(zhì)不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營(yíng)運依據不同。
7.ABD�！窘馕觥控泿攀袌�(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：(1)股票;(2)可轉換債券;(3)剩余期限超過(guò)397天的債券;(4)信用等級在A(yíng)AA級以下的企業(yè)債券;(5)國內信用評級機構評定的A一1級或相當于A(yíng)-1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券;(6)流通受限的證券;(7)中國證監會(huì )、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
8.AC�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人不得有下列行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;(5)依照法律、行政法規有關(guān)規定，由國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
9.ABC�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止;(1)被依法取消基金托管資格;(2)被基金份額持有人大會(huì )解任;(3)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);(4)基金合同約定的其他情形。
10.ABCD�！窘馕觥炕鸸芾砣穗m然必須按規定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值;(4)如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會(huì )導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的;(5)中國證監會(huì )和基金合同認定的其他情形。
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