2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》復習題及答案

　　復習題一：

　　選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 中國證監會(huì )按照(　　)授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券管理監督機構，按照國務(wù)院授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。

　　2[單選題] 根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。

　　3[單選題] 上市公司設獨立董事，具體辦法由(　　)規定。

　　A.中國證監會(huì )

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規定。

　　4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，(　　)經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定.審慎經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。

　　5[單選題] 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于(　　)。

　　A.結果犯

　　B.預測犯

　　C.原因犯

　　D.過(guò)程犯

　　參考答案：A

　　參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

　　6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是(　　)。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年刑期，現刑罰執行完畢已經(jīng)5年

　　B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償

　　D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償到期債務(wù)。(4)國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。

　　7[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照(　　)的架構設立和運行。

　　A.業(yè)務(wù)執行部門(mén)—董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構—分支機構

　　B.董事會(huì )—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機構—分支機構

　　C.董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構

　　D.業(yè)務(wù)決策機構—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構—董事會(huì )

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照“董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構”的架構設立和運行。

　　8[單選題] 下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁人措施的是(　　)。

　　A.1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　C.5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券市場(chǎng)禁入規定》第五條的規定，中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　9[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資

　　B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬(wàn)元

　　C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

　　D.不存在最低注冊資本額的規定

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。

　　10[單選題] 非公開(kāi)募集基金完畢，基金管理人應當向(　　)備案。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀監會(huì )

　　C.證監會(huì )

　　D.基金行業(yè)協(xié)會(huì )

　　參考答案：D

　　參考解析：參見(jiàn)《證券投資基金法》第九十四條規定。

　　11[單選題] 證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)(　　)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A.客戶(hù)

　　B.證券公司

　　C.客戶(hù)的配偶

　　D.其他證券公司

　　參考答案：A

　　。參考解析：證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　12[單選題] 證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人證券或出具證券供其賣(mài)出的業(yè)務(wù)是指(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.證券經(jīng)紀

　　B.證券自營(yíng)

　　C.融資融券

　　D.證券咨詢(xún)

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或出具證券供其賣(mài)出的業(yè)務(wù)。

　　13[單選題] 上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額(　　)的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。

　　14[單選題] 證券公司應當按照(　　)的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務(wù)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.權證

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當按照證券投資基金的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機構應當按照證券登記結算機構的有關(guān)規定承擔集合資產(chǎn)管理計劃交易結算的最終交收責任。

　　15[單選題] 上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額(　　)的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。

　　16[單選題] 通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即(　　)一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。

　　A.《證券市場(chǎng)基礎知識》

　　B.《證券投資基金》

　　C.《證券交易》

　　D.《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》

　　參考答案：D

　　參考解析：通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。

　　17[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在(　　)個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。

　　18[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在(　　)日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。

　　19[單選題] 會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應計入(　　)。

　　A.處罰處分信息

　　B.基本信息

　　C.誠信信息備注欄

　　D.其他信息

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第十條規定。會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。

　　20[單選題] 證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行(　　)管理。

　　A.分散

　　B.分業(yè)

　　C.集中統一

　　D.分部門(mén)

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統一管理。

　　復習題二：

　　第1題以募集設立方式設立股份有限公司的發(fā)起人認購股份不少于總數的法律、行政法規另有規定的從其規定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十四條規定以募集設立方式設立股份有限公司的發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%但是法律、行政法規另有規定的從其規定。

　　第2題公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.債權人

　　D.員工工資

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】

　　第3題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中不正確的是。

　　A.同種類(lèi)的每一股份應當具有同等權利

　　B.公司發(fā)行新股可以根據公司經(jīng)營(yíng)情況和財務(wù)狀況確定其作價(jià)方案

　　C.任何單位或者個(gè)人所認購的股份每股應當支付相同價(jià)額

　　D.同次發(fā)行的同種類(lèi)股票每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規定股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則同種類(lèi)的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類(lèi)股票每股的發(fā)行條件和價(jià)格應當相同任何單位或者個(gè)人所認購的股份每股應當支付相同價(jià)額。故D項說(shuō)法錯誤。

　　第4題從事期貨咨詢(xún)應取得。

　　A.注冊會(huì )計師資格

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

　　C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

　　D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】

　　第5題下列屬于證券公司分支機構的是。

　　A.清算所

　　B.B.交易所

　　C.交割倉庫

　　D.證券投資咨詢(xún)機構

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規定經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)1證券經(jīng)紀。2證券投資咨詢(xún)。3與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)。4證券承銷(xiāo)與保薦。5證券自營(yíng)。6證券資產(chǎn)管理。7其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機構是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

　　第6題基金銷(xiāo)售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)應以利益優(yōu)先。

　　A.個(gè)人

　　B.基金銷(xiāo)售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券投資基金銷(xiāo)售人員執業(yè)守則》第七條規定基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)應當遵循1勤勉盡職原則。2

　　誠實(shí)守信原則。3投資者利益優(yōu)先原則。

　　第7題下列關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法中錯誤的是。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬(wàn)元

　　B.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第五十七條規定公司申請公司債券上市交易應當符合下列條件1公司債券的期限為一年以上。2公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。3公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說(shuō)法錯誤。

　　第8題下列不屬于有限責任公司股東會(huì )職權的是。

　　A.決定監事的報酬事項

　　B.公司章程的修改

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十七條規定股東會(huì )行使下列職權1決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計劃。2選舉和更換非由職工代表?yè)�任的董事、監事決定有關(guān)董事、監事的報酬事項。3審議批準董事會(huì )的報告。4審議批準監事會(huì )或者監事的報告。5審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案。6審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。7對公司增加或者減少注冊資本作出決議。8對發(fā)行公司債券作出決議。9對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10修改公司章程。11公司章程規定的其他職權。D項屬于董事會(huì )的職權。

　　第9題試圖獲得保薦人執業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括。

　　A.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)

　　B.無(wú)不良誠信記錄

　　C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上

　　D.具有經(jīng)管專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規定個(gè)人申請保薦代表人資格應當具備下列條件1具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。2最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。3參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。4誠實(shí)守信品行良好無(wú)不良誠信記錄最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。5未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。6中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　第10題有限責任公司的權力機構是。

　　A.監事會(huì )

　　B.理事會(huì )

　　C.董事會(huì )

　　D.股東會(huì )

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十六條規定有限責任公司股東會(huì )由全體股東組成。股東會(huì )是公司的權力機構依照本法行使職權。

　　第11題證券自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》第二十二條規定證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的必須符合下列規定1自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%。2自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%。3持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。4持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外。

　　第12題公開(kāi)披露的基金信息不包括。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說(shuō)明書(shū)

　　C.股東會(huì )決議

　　D.臨時(shí)報告

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定公開(kāi)披露的基金信息包括1基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議。2基金募集情況。3基金份額上市交易公告書(shū)。4基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。5基金份額申購、贖回價(jià)格。6基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會(huì )計報告及中期和年度基金報告。7臨時(shí)報告。8基金份額持有人大會(huì )決議。9基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)。10涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。11國務(wù)院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。

　　第13題《中華人民共和國證券法》規定證券公司的組織形式為。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨資企業(yè)

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規定本法所稱(chēng)證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。

　　第14題基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的責令改正可

　　以處萬(wàn)元以下罰款對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的責令改正可以處五萬(wàn)元以下罰款對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。

　　第15題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的應當責令其限期改正并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監會(huì )

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D.國務(wù)院證券監督管理機構

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規定證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的國務(wù)院證券監督管理機構應當責令其限期改正并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

　　第16題基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔基金份額持有人以為限對基金財產(chǎn)的債

　　務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。

　　A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

　　B.持有的證券資產(chǎn)

　　C.出資

　　D.銀行儲蓄存款

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規定基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。

　　第17題股東大會(huì )一般每定期召開(kāi)一次。

　　A.兩年

　　B.一年

　　C.半年

　　D.一月

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會(huì )一般每年定期召開(kāi)一次。

　　第18題非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集合格投資者累計不得超過(guò)人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規定非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集合格投資者累計不得超過(guò)二百人。

　　第19題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應具備的條件不包括。

　　A.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制

　　B.有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數量的專(zhuān)業(yè)人員

　　C.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整客戶(hù)交易結算資金第三方存管有效實(shí)施

　　D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)2年

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應當具備下列條件1經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年。2公司治理健全內部控制有效能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和內部管理風(fēng)險。3公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。4財務(wù)狀況良好最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定。5客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整客戶(hù)交易結算資金第三方存管有效實(shí)施客戶(hù)資料完整真實(shí)。6已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛。7信息系統安全穩定運行最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導致的重大事故融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統已通過(guò)證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。8有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數量的專(zhuān)業(yè)人員融資融券業(yè)務(wù)方案和內部管理制度已通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的專(zhuān)業(yè)評價(jià)。9中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　第20題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣萬(wàn)元。

　　A.500

　　B.300

　　C.100

　　D.200

　　【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

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