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2017證券市場(chǎng)基本法律法規考試重點(diǎn)知識
2017年9月證券從業(yè)資格考試報名時(shí)間為7月3日17時(shí)至7月28日18時(shí)，下面為大家整理了一些關(guān)于證券市場(chǎng)基本法律法規考試的知識點(diǎn)，歡迎大家閱讀!
期貨交易管理條例
1.期貨公司設立的數字條件：
�、僮再Y本最低額為人民幣3000萬(wàn)。
�、谥饕蓶|及其控制人3年無(wú)重大違法違規記錄。
2.在調查操縱期貨交易價(jià)格、內幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復雜的，可以延長(cháng)至30個(gè)交易日
3.期貨交易所、非期貨公司結算會(huì )員有下列行為的(大部分為違反規定、不按照規定)，對直接責任人處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
4.會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍;對直接責任人處1萬(wàn)~10萬(wàn)罰款。
證券公司監督管理條例
1.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%
2.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控股人：
�、僖蚬室夥缸锉慌行塘P，刑罰執行完畢未逾3年。
�、趦糍Y產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。
�、鄄荒芮鍍數狡趥鶆�(wù)。
3.國監機構應對下列申請進(jìn)行審查，并在下列期限內，作出批準或不批準書(shū)面絕定：
�、賹υ诰硟仍O立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構的申請，自受理之日起6個(gè)月。
�、趯ψ兏再Y本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個(gè)月。
�、蹖ψ兏鼧I(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日。
�、軐υO立、收購、撤銷(xiāo)境內分支機構，變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起的30個(gè)工作日。
�、輰σ髮彶槎�、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日。
4.證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報告國監機構。
5.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國監機構。
6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。
7.證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向國監機構報送年度報告;自每月結束之日起7個(gè)工作日報送月度報告。
8.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權的，國監機構應當責改;改正前，相應股權不具有表決權。
9.證券公司主要違法違規情形及其處罰措施：
�、儆邢铝星樾沃坏�，處違法得1倍~5倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~30萬(wàn);對直接責任人處3萬(wàn)~10萬(wàn)。 (違規委托銷(xiāo)售、提供投資建議、違規委托代買(mǎi)、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價(jià)值低于最低限額)
�、谙铝星樾沃坏�，處違法所得1倍~5倍;沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3萬(wàn)~10萬(wàn);對直接責任人處3萬(wàn)~10萬(wàn)。(除第2和5項，其余都有“未按照規定”)
10.未按規定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，責改;情節嚴重的，處20萬(wàn)~50萬(wàn)，并對直接責任人處1萬(wàn)~5萬(wàn)。(注：情節嚴重才罰)
11.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~60萬(wàn);對直接…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。(未經(jīng)批準持有股權;強令提供擔保;違規動(dòng)用客戶(hù)資金;同意違規動(dòng)用客戶(hù)資金;發(fā)現違規動(dòng)用而未報國監機構)
從業(yè)資格
1.申請執業(yè)證書(shū)的數字條件：最近3年未受過(guò)刑事處罰。
2.協(xié)會(huì )對機構提交的執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機構提交書(shū)面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后30日內審核完畢。
3.從業(yè)人員監督管理的相關(guān)數字規定：
�、偃〉脠虡I(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);
�、谵o職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發(fā)生10日內向協(xié)會(huì )報告。
�、蹚臉I(yè)人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。
4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規定的法律責任：
�、賲⒓淤Y格考試的人員，違反考場(chǎng)規則，擾亂考場(chǎng)秩序，在2年內不得參加考試。
�、跈C構辦理執業(yè)證書(shū)申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會(huì )責改;拒不改的，由協(xié)會(huì )給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會(huì )單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰。
�、燮赣梦慈〉脠虡I(yè)證書(shū)的人員，由協(xié)會(huì )責改。拒不改的，給予紀律處分。情節嚴重的，由中國證監會(huì )單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰。
�、軓臉I(yè)人員拒不接受配合調查的，由協(xié)會(huì )責改。拒不改的，給予紀律處分;情節嚴重的，中國證監會(huì )給予暫停執業(yè)3個(gè)月~12個(gè)月，或吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)。對機構單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰。
�、荼坏蹁N(xiāo)或注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在3年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
5.申請人通過(guò)系統向證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交執業(yè)注冊申請時(shí)，提交的書(shū)面材料中：具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。
6.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會(huì )都是在收到完整申請材料后30日內審核完畢。
7.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：
�、僮再Y本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。
�、诰哂辛己玫谋Ｋ]業(yè)務(wù)團隊且專(zhuān)業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
�、鄯媳Ｋ]代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
�、茏罱�3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。
8.證券公司申請保薦機構資格提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的最近1年凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標監管報表。
9.個(gè)人申請保薦代表人資格，應具備的數字條件：(全為3)
�、倬邆�3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
�、谧罱�3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。
�、圩罱�3年未受到中國證監會(huì )得行政處罰。
10.申請期間(保薦機構資格或保薦代表人資格)，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個(gè)工作日內向中國證監會(huì )提交更新材料。
11.中國證監會(huì )對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內做出核準或不予核準的書(shū)面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內做出核準或不予核準的書(shū)面決定。
12.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
13.保薦機構應當于每年4月份向中國證監會(huì )報送年度執業(yè)報告。
14.申請投資主辦人注冊的人員應具備的數字條件：
�、倬哂�3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
�、谧罱�3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。
15.協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列數字情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：
�、俦槐O管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年。
�、诒粎f(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年。
16.協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列數字情形之一的，不予通過(guò)年檢：
�、�2年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)。
�、诒槐O管機構采取重大行政監管措施或被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年。(同上)
17.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在10日內向協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
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