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2017證券市場(chǎng)基本法律法規重點(diǎn)難點(diǎn)
證券是調整證券發(fā)行，交易和國家對證券市場(chǎng)監管過(guò)程中，所發(fā)生的社會(huì )關(guān)系的法律規范的系統。下文是關(guān)于證券從業(yè)考試的相關(guān)考試大綱，望對大家有所幫助。
從業(yè)資格
證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專(zhuān)項業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試、管理類(lèi)資格考試
合格成績(jì)有效期分類(lèi)管理：
第一節 入門(mén)資格考試長(cháng)期有效
第二節 專(zhuān)業(yè)資格考試成績(jì)合格后，應當每年參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的相應培訓;未按照要求完成相應業(yè)務(wù)培訓的，其合格成績(jì)不再有效
第三節 管理資質(zhì)測試合格成績(jì)有效期3年不變
從業(yè)人員申請執業(yè)證書(shū)的條件：
1. 已被機構聘用
2. 最近3年沒(méi)有受過(guò)刑事處罰
協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后30日審核完畢
從業(yè)人員監督管理的相關(guān)規定：
1. 取得執業(yè)證書(shū)的，連續3年不在機構從業(yè)，需參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，重新申請執業(yè)證書(shū)
2. 辭職或變更聘用機構，應當10日內向協(xié)會(huì )報告
3. 從業(yè)人員違法相關(guān)法律、法規受到聘用機構處分的，10日內向協(xié)會(huì )報告
基金銷(xiāo)售機構：基金管理公司;商業(yè)銀行;證券公司;證券投資咨詢(xún)機構;專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構
證券投資咨詢(xún)人員從業(yè)條件：本科以上學(xué)歷;從事證券業(yè)務(wù)2年以上;其它
證券投資顧問(wèn)和證券分析師 變更崗位、離職10個(gè)工作日向協(xié)會(huì )申請注銷(xiāo)或離職備案，協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后30日審核完畢
保薦機構更換保薦人代表，財務(wù)顧問(wèn)主辦人更換，5個(gè)工作日向證監會(huì )報告
個(gè)人申請保薦人資格：
1. 具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)
2. 最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人
3. 參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效
4. 誠實(shí)守信、品行良好，最近3年未受到證監會(huì )的行政處罰
5. 未負有數額較大未清償的債務(wù)
保薦機構的申請，45個(gè)工作日決定，保薦代表人的資格申請，20個(gè)工作日
財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當具備的條件如下：
1. 具有證券從業(yè)資格。
2. 具備中國證監會(huì )規定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
3. 參加中國證監會(huì )認可的財務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jì)合格
4. 所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務(wù)顧問(wèn)主辦人
5. 未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
6. 最近24個(gè)月無(wú)違反誠信的不良記錄。
7. 最近24個(gè)月未因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
8. 最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰
執業(yè)行為
1. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理的有關(guān)規定
2015年1月5日發(fā)布，應當遵循真實(shí)、準確、公正、規范的原則
誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì )自律規則規定的其他信息
誠信信息的效力期限：
(一) 基本信息長(cháng)期有效
(二) 獎勵信息、處罰處分信息有效期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入信息，有效期5年
2. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執業(yè)范圍
證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，專(zhuān)門(mén)代理其從事客戶(hù)招攬和客服服務(wù);不能同時(shí)在其他機構任職或同時(shí)接受其他機構的委托
證券經(jīng)紀
(一)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)概述
業(yè)務(wù)構成要素：1.委托人 2. 證券經(jīng)紀商 3. 證券交易所 4. 證券交易的對象
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特定 ：
1. 業(yè)務(wù)對象的廣泛性 所以上市股票、債券都是證券經(jīng)紀的對象
2. 證券經(jīng)紀商的中介性
3. 客戶(hù)指令的權威性
4. 客戶(hù)資料保密性
(二)證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的規定
1. 對客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險能力評估，以后至少2年根據客戶(hù)證券投資情況進(jìn)行后續評估
1. 對新開(kāi)客戶(hù)1個(gè)月內完成回訪(fǎng)，對原有客戶(hù)回訪(fǎng)比例不低于上年末10%，相關(guān)回訪(fǎng)資料保存不少于3年
1. 證券公司及營(yíng)業(yè)部應該建立客戶(hù)投訴書(shū)面或電子文檔，保存時(shí)間不少于3年，每年4月底前分別報所在地證監局備案
(三) 監督部門(mén)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監管措施
中國證券會(huì )及派出監督機構依法對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)進(jìn)行監督，主要措施有：
1. 證券公司向監督機構的報告制度
2. 信息披露
3. 檢查制度
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