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證券市場(chǎng)法律法規體系考點(diǎn)
現行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。下面由小編為大家整理的證券市場(chǎng)法律法規體系考點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、證券市場(chǎng)法律法規效力層次
證券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次，其法律效力依次遞減：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規;第三個(gè)層次是指由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規則。在中國證券市場(chǎng)形成和發(fā)展的20多年中，大量相關(guān)法律法規已相繼出臺，對證券市場(chǎng)的規范和有序發(fā)展起到了重要作用。
二、現行的證券市場(chǎng)法律法規
現行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢(qián)法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著(zhù)密切的聯(lián)系。
現行的證券行政法規中，與證券經(jīng)營(yíng)機構業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》以及2008年4月23日由國務(wù)院頒布的《證券公司監督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》。
部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。其具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁人規定》。
專(zhuān)家批注：
目前.我國已經(jīng)建立了一套較為完整的證券業(yè)監管法律法規體系.主要包括基本法律法規與行業(yè)規章兩部分�；痉煞ㄒ幇ā吨腥A人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》等。行業(yè)規章主要包括中國證監會(huì )頒布的部門(mén)規章、規范性文件和自律機構制定的規則、準則等。
三、證券市場(chǎng)自律性組織及其職責
(一)證券交易所
證券交易所的監管職能包括：對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對會(huì )員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。
(二)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現包括：對會(huì )員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉讓系統。
(三)證券登記結算公司
證券登記結算公司應依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理;證券的存管和過(guò)戶(hù);證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓服務(wù);國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
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