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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》模擬備考演練題
證券公司的主要業(yè)務(wù)有承銷(xiāo)、經(jīng)紀，自營(yíng)、投資咨詢(xún)、購并、受托資產(chǎn)管理、基金管理等。證券公司一般分為綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀類(lèi)證券公司。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》模擬備考演練題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、單項選擇題
1.假設某基金持有的某三種股票的數量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬(wàn)元，應付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為( )萬(wàn)元。
A.2200
B.2250
C.2300
D.2350
2.衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)的主要指標是每份基金份額的( )。
A.運作費高低
B.管理費高低
C.資產(chǎn)凈值
D.資產(chǎn)總值
3.證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是( )。
A.基金的負債
B.基金的凈資本
C.基金的凈資產(chǎn)
D.基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)
4.基金資產(chǎn)估值后確定的( )，是計算開(kāi)放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金份額凈值
C.基金總產(chǎn)值
D.基金交易價(jià)格
5.證券投資基金應履行信息披露義務(wù)，但公開(kāi)披露的基金信息不包括( )。
A.基金管理公司年度計劃
B.基金托管協(xié)議
C.基金募集情況
D.基金合同
6.我國《證券投資基金管理辦法》規定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度收益已實(shí)現收益的( )。
A.70%
B.50%
C.60%
D.90%
7.由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于( )。
A.道德風(fēng)險
B.管理能力風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.市場(chǎng)風(fēng)險
8.按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。
A.上市交易的股票
B.期貨
C.上市交易的國債
D.上市交易的企業(yè)債券
參考答案及解析:
1.【答案】C
【解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。其指的是基金資產(chǎn)總值減去負債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債。由題中數據可知，基金資產(chǎn)總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬(wàn)元);基金負債=500+500=1000(萬(wàn)元)。所以，基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬(wàn)元)。
2.【答案】C
【解析】基金資產(chǎn)凈值既是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)的主要指標，也是基金份額交易價(jià)格的內在價(jià)值和計算依據。通常情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(cháng)，基金份額價(jià)格也隨之提高。
3.【答案】D
【解析】基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)以及負債的價(jià)值，以此來(lái)確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。估值對象為基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)，如股票、債券、權證等。
4.【答案】B
【解析】基金資產(chǎn)估值的目的是客觀(guān)、準確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，它是計算基金份額轉讓價(jià)格尤其是計算開(kāi)放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎。
5.【答案】A
【解析】公開(kāi)披露的基金信息主要包括：①基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告;②基金募集情況;③基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值公告;④基金份額上市交易公告書(shū);⑤基金份額申購、贖回價(jià)格;⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會(huì )計報及中期和年度基金報告;⑦臨時(shí)報告;⑧基金份額持有人大會(huì )決議;⑨基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng);⑩涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;⑪依照法律、行政法規有關(guān)規定，由國務(wù)院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
6.【答案】D
【解析】按照《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的利潤(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(收益)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現收益的90%。封閉式基金通常采用現金方式分紅。
7.【答案】B
【解析】不同的基金管理人的基金投資管理水平、管理手段以及管理技術(shù)存在差異，因此，會(huì )對基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金的投資風(fēng)險中的管理能力風(fēng)險。
8.【答案】B
【解析】目前我國的基金主要投資于國內依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、企業(yè)債券和金融債券、國債、貨幣市場(chǎng)工具、公司債券、資產(chǎn)支持證券、權證等。
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