證券市場(chǎng)基本法律法規考試重點(diǎn)：資融券業(yè)務(wù)資格應具備的條件

　　證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備下列條件：

　　(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年。

　　(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和內部管理風(fēng)險。

　　(3)公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。

　　(4)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定。

　　(5)客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶(hù)資料完整真實(shí)。

　　(6)已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛。

　　(7)信息系統安全穩定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統已通過(guò)證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

　　(8)有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數量的專(zhuān)業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內部管理制度已通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的專(zhuān)業(yè)評價(jià)。

　　(9)中國證監會(huì )規定的其他條件。

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