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證券公司主要業(yè)務(wù)知識要點(diǎn)
證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù)，如證券經(jīng)紀、投資咨詢(xún)、保薦與承銷(xiāo)等;另一方面，證券公司本身也是證券市場(chǎng)重要的機構投資者。那么，下面是小編為大家整理的證券公司主要業(yè)務(wù)知識要點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
問(wèn)：什么是證券公司?
答：證券公司是證券市場(chǎng)的主要中介機構，在證券市場(chǎng)運行中發(fā)揮著(zhù)重要作用。一方面，證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù)，如證券經(jīng)紀、投資咨詢(xún)、保薦與承銷(xiāo)等;另一方面，證券公司本身也是證券市場(chǎng)重要的機構投資者。
問(wèn)：證券公司的主要業(yè)務(wù)有哪些?
答：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)及直接投資業(yè)務(wù)等。
問(wèn)：什么是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)?
答：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
目前，我國公開(kāi)發(fā)行并上市的股票、公司債券及權證等證券，在交易所以公開(kāi)的集中交易方式進(jìn)行，證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)以通過(guò)證券交易所代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券為主。
問(wèn)：什么是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)?
答：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其咨詢(xún)人員為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
問(wèn)：什么是與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)?
答：財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢(xún)、建議、策劃業(yè)務(wù)。具體包括：
(1)為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢(xún)服務(wù);
(2)為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢(xún)服務(wù);
(3)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢(xún)服務(wù);
(4)為上市公司完善法人治理結構、設計經(jīng)理層股票期權、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢(xún)服務(wù);
(5)為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢(xún)服務(wù);
(6)為上市公司的債權人、債務(wù)人對上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權重組等提供咨詢(xún)服務(wù)以及中國證監會(huì )認定的其他業(yè)務(wù)形式。
問(wèn)：什么是證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)?
答：證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。
證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷(xiāo)期結束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷(xiāo)方式，前者為全額包銷(xiāo)，后者為余額包銷(xiāo)。
證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。
我國《證券法》還規定了承銷(xiāo)團的承銷(xiāo)方式。按照《證券法》的規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
問(wèn)：什么是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?
答：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國際開(kāi)發(fā)機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監會(huì )批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。
問(wèn)：什么是證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?
答：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據有關(guān)法律、法規和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現資產(chǎn)收益最大化的行為。
問(wèn)：什么是融資融券業(yè)務(wù)?
答：融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或出具證券供其賣(mài)出證券的業(yè)務(wù)。由融資融券業(yè)務(wù)產(chǎn)生的證券交易稱(chēng)為融資融券交易。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類(lèi)，客戶(hù)向證券公司借資金買(mǎi)證券叫融資交易，客戶(hù)向證券公司借證券賣(mài)出為融券交易。
問(wèn)：什么是證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)?
答：IB (Introducing Broker)即介紹經(jīng)紀商，是指機構或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀商的委托，介紹客戶(hù)給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
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