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證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律法規責任要點(diǎn)
證券公司應建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權制度，明確授權權限、時(shí)效和責任，對授權過(guò)程進(jìn)行書(shū)面記錄，保證授權制度的有效執行。下面小編為大家分享證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律法規責任要點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
(一)《證券公司監督管理條例》的有關(guān)規定
1.證券公司違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
2.證券公司未按照規定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
(二)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規定
1.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰。
2.操縱證券市場(chǎng)的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
3.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
4.證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
(三)《中華人民共和國刑法》的有關(guān)規定
1.證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買(mǎi)入或賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，將追究刑事責任。
2.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節嚴重的，將追究刑事責任。
3.有下列行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當利益或轉嫁風(fēng)險，情節嚴重的，將追究刑事責任：?jiǎn)为毣蛘吆现\，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格的;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的;以自己為交易對象，進(jìn)行不轉移證券所有權的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的;以其他方法操縱證券交易價(jià)格的。
處罰是加大監管力度的必要手段，制定和實(shí)施罰則，打擊證券公司的違規、違法操作，有利于證券交易“三公”原則的貫徹，有利于保護投資者的利益和維護證券市場(chǎng)的正常秩序，從而為證券市場(chǎng)健康、規范的發(fā)展提供保證。
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