證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是什么意思

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是證券經(jīng)營(yíng)機構以自己的名義和資金買(mǎi)賣(mài)證券從而獲取利潤的證券業(yè)務(wù)。 在我國，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專(zhuān)指證券公司為自己買(mǎi)賣(mài)證券產(chǎn)品的行為。下面一起來(lái)詳細了解一下證券自營(yíng)業(yè)務(wù)!

　　(一)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)含義

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會(huì )認可的其他證券，以獲取盈利的行為。

　　證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。同時(shí)，要求證券公司治理結構健全，內部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險;公司有合格的高級管理人員及適當數量的從業(yè)人員、安全平穩運行的信息系統;建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監控體系。

　　(二)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策和授權

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機構原則上應當按照董事會(huì )—投資決策機構—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級體制設立。

　　董事會(huì )是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機構，投資決策機構是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執行機構，

　　(三)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理

　　1.通過(guò)合理的預警機制、嚴密的賬戶(hù)管理、嚴格的資金審批調撥制度、規范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)的運作風(fēng)險。

　　2.明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中總規�？刂�、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中控制和單個(gè)項目規�？刂频仍瓌t。

　　3.建立嚴密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規定程序行使相應的職責，重點(diǎn)加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營(yíng)庫存變動(dòng)的控制，明確自營(yíng)操作的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。

　　(四)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制

　　1.建立“防火墻”制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì )計核算上嚴格分離。

　　2.加強自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權限控制。

　　3.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過(guò)程事后可查證。

　　4.建立獨立的實(shí)時(shí)監控系統。

　　5.建立實(shí)時(shí)監控系統，全方位監控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監控報告機制、風(fēng)險監控缺陷的糾正與處理機制。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規模不得超過(guò)凈資本的100%;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的200%;持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比例不得超過(guò)5%，

　　延伸閱讀：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)托關(guān)系的建立表現為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節。

　　經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　證券經(jīng)營(yíng)機構在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守下列規定：

　　第一，未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，不得為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)。

　　第二，不得接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

　　第三，不得向客戶(hù)保證交易收益或者允諾賠償客戶(hù)的投資損失。

　　第四，妥善保管客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

　　第五，證券公司及其從業(yè)人員不得在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算交割。

　　第六，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：違背委托人的指令買(mǎi)賣(mài)證券;未經(jīng)客戶(hù)委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;挪用客戶(hù)交易結算資金;為多獲取傭金而誘導客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。2009年3月中國證監會(huì )發(fā)布《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》，對證券公司采用經(jīng)紀人制度開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)作出了進(jìn)一步的明確規定。

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