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2017年證券從業(yè)考試《證券交易》模擬備考習題及答案
一、單項選擇題
1、以下不屬于股份發(fā)行登記的是( )。(答案:D)
A、首次公開(kāi)發(fā)行登記
B、增發(fā)新股登記
C、送股和配股登記
D、發(fā)放現金股利登記
2、營(yíng)業(yè)部提供的咨詢(xún)服務(wù)不包括( )。(答案:C)
A、向投資者介紹開(kāi)戶(hù)、委托、交割等操作規程及注意事項
B、向投資者提示入市風(fēng)險及防范措施
C、向投資者推薦業(yè)績(jì)優(yōu)良的股票
D、簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
3、銀行代理出納的清算程序的特點(diǎn)不包括( )。(答案:B)
A、證券公司當會(huì )計、銀行作出納，各有分工，互相配合
B、直接掌握客戶(hù)的資金動(dòng)態(tài)
C、證券公司不必考慮現金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù)D、簡(jiǎn)化現金交接手續，節省社會(huì )勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率
4、證券公司向外部報送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報告中，不包括( )。(答案:B)
A、自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)、席位情況
B、自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量
C、自營(yíng)風(fēng)險監控報告
D、涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權等方面的重大決策
5、( )，深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開(kāi)始啟動(dòng)。(答案:B)
A、04年4月28日
B、04年5月27日
C、04年8月27日
D、04年11月27日
6、所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險主要是指( )。(答案:D)
A、技術(shù)風(fēng)險
B、管理風(fēng)險
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
D、市場(chǎng)風(fēng)險
7、下列說(shuō)法錯誤的是( )。(答案:C)
A、在我國，證券交易所接納的會(huì )員應當是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準設立并具有法人地位的境內證券經(jīng)營(yíng)機構
B、經(jīng)營(yíng)范圍符合規定是證券交易所會(huì )員入會(huì )的重要條件之一
C、滬、深兩家證券交易所對會(huì )員資格的規定有較大的差異性
D、只有交易所的會(huì )員才能在交易所中進(jìn)行交易
8、國債買(mǎi)斷式回購“凈增證券”的含義表達正確的是( )。(答案:B)
A、MAX{(國債買(mǎi)斷式回購融入證券-國債買(mǎi)斷式回購融出證券)，該證券賬戶(hù)對應的標的券余額}
B、MIN{(國債買(mǎi)斷式回購融入證券-國債買(mǎi)斷式回購融出證券)，該證券賬戶(hù)對應的標的券余額}
C、MAX{(國債買(mǎi)斷式回購融出證券-國債買(mǎi)斷式回購融出證券)，該證券賬戶(hù)對應的標的券余額}
D、MIN{(國債買(mǎi)斷式回購融出證券-國債買(mǎi)斷式回購融入證券)，該證券賬戶(hù)對應的標的券余額}
9、由于影響證券市場(chǎng)的因素發(fā)生不可預見(jiàn)的變化而導致經(jīng)營(yíng)損失的風(fēng)險是( )。(答案:B)
A、技術(shù)風(fēng)險
B、市場(chǎng)風(fēng)險
C、管理風(fēng)險
D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
10、提高市場(chǎng)透明度是加強證券市場(chǎng)( )的重要措施。(答案:B)
A、有效性
B、穩定性
C、安全性
D、流動(dòng)性
11、下列說(shuō)法正確的是( )。(答案:C)
A、證券公司設立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額均不得低于人民幣5萬(wàn)元
B、證券公司設立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額均不得低于人民幣10萬(wàn)元
C、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣5 萬(wàn)元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不得低于人民幣10 萬(wàn)元
D、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣lO萬(wàn)元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不得低于人民幣5萬(wàn)元
12、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細則》規定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購交易按( )進(jìn)行申報，企業(yè)債回購交易按( )進(jìn)行申報。(答案:D)
A、席位，席位來(lái)源:考試通
B、證券賬戶(hù)，證券賬戶(hù)
C、席位，證券賬戶(hù)
D、證券賬戶(hù)，席位
13、證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用基金的提取應當( )。(答案:D)
A、先用后提，量出為人
B、先用后進(jìn)，量人為出
C、先提后用，量出為人
D、先提后用，量人為出
14、設立專(zhuān)門(mén)從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司時(shí)，證券公司或信息技術(shù)公司出資不得低于擬設立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀公司注冊資本的( )。(答案:C)
A、10%
B、15%
C、12%
D、30%
15、國債現貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行( )的制度。(答案:A)
A、先入庫，后賣(mài)出
B、先賣(mài)出，后入庫
C、信用交易
D、場(chǎng)外交易
16、下列四種表述中，正確的是( )。(答案:D)
A、證券清算又稱(chēng)證券結算
B、證券交收簡(jiǎn)稱(chēng)證券結算
C、證券清算又稱(chēng)證券交收
D、證券清算與交收兩個(gè)過(guò)程統稱(chēng)為證券結算
17、按( )劃分，可將權證分為股本權證和備兌權證。(答案:B)
A、結算方式
B、發(fā)行人
C、買(mǎi)賣(mài)方向
D、權利行使期限
18、證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為( )。(答案:B)
A、當日開(kāi)盤(pán)價(jià)
B、該證券發(fā)行價(jià)
C、零
D、開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
19、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應不少于( )。(答案:B)
A、1人
B、2人
C、3人
D、4人
20、標準券的折算率是指( )的比率。(答案:A)
A、債券現券折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券
B、債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券
C、債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格
D、債券市值折算成債券面值
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