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2017年證券從業(yè)考試證券交易模擬習題卷（附答案）
一、判斷題
1.證券業(yè)從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準發(fā)行的國債和基金。 ( )
2.證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。 ( )
3.證券公司參與一個(gè)集合計劃的自有資金，不得超過(guò)計劃成立規模的5%，并不得超過(guò)2億元。 ( )
4.結算備付金是結算參與人存放在其資金交收賬戶(hù)中的資金，它僅用于證券交易結算。 ( )
5.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國結算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日2個(gè)交易日前，向證券交易所申請信息披露。 ( )
6.過(guò)戶(hù)費是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后買(mǎi)賣(mài)雙方為變更股權登記所支付的費用，屬于證券公司的收入。 ( )
7.合格投資者應當委托境內證券公司作為托管人托管資產(chǎn);委托境內商業(yè)銀行辦理在境內的證券交易活動(dòng)。 ( )
8.證券經(jīng)紀商與客戶(hù)之間的關(guān)系是買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。 ( )
9.2005年2月23日，深圳證券交易所首只ETF開(kāi)始上市交易。( )
10.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)因無(wú)須提供資金，只提供中介服務(wù)，故無(wú)風(fēng)險可言。 ( )
11.如發(fā)現會(huì )員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規則的行為，證券交易所報證監會(huì )進(jìn)行制裁，但交易所無(wú)權進(jìn)行制裁。 ( )
12.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在收盤(pán)價(jià)的上下10%或當日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 ( )
13.證券公司應建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控缺陷的糾正與處理機制，由證券自營(yíng)部門(mén)根據自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施。 ( )
14.證券登記是指證券登記結算公司受證券承銷(xiāo)人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊登記。 ( )
15.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀商可先行變更客戶(hù)委托指令，事后向客戶(hù)解釋說(shuō)明。 ( )
16.指定收款賬戶(hù)應當是在中國結算公司備案的客戶(hù)交易結算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)和自有資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，且賬戶(hù)名稱(chēng)與結算參與人名稱(chēng)應當一致。 ( )
17.變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為交易性過(guò)戶(hù)的變更登記和非交易性過(guò)戶(hù)的變更登記兩大類(lèi)。 ( )
18.深圳證券交易所規定，股票申購單位為100股，每一證券賬戶(hù)申購委托不少于500股。 ( )
19.無(wú)論配股發(fā)行成功與否，結算公司都會(huì )在恢復交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權，并將配股認購資金劃入主承銷(xiāo)商結算備付金賬戶(hù)，或將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶(hù)。 ( )
20.經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會(huì )員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買(mǎi)賣(mài)權證。 ( )
21.境外證券經(jīng)營(yíng)機構設立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的特別會(huì )員。 ( )
22.投資者通過(guò)場(chǎng)內申購、贖回應使用深圳證券賬戶(hù)，通過(guò)場(chǎng)外申購、贖回應使用深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。 ( )
23.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對象可以是任一種證券。 ( )
24.自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險主要是由于投資決策失誤、規模失控、管理不善、內控不嚴或操作失誤造成的。 ( )
25.在證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。 ( )
26.證券公司根據中國證監會(huì )出具的批準決定到證券登記結算機構開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶(hù)。 ( )
27.同一客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。 ( )
28.質(zhì)押券對應的標準券數量有剩余的，可將相應的質(zhì)押券申報轉回原證券賬戶(hù)。 ( )
29.證券公司應當按中國證監會(huì )的有關(guān)規定，制定管理規章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節采取有效的控制措施。 ( )
30.融資融券交易活動(dòng)出現異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務(wù)規則的規定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 ( )
31.證券公司、推廣機構應當保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定的最低金額。 ( )
32.可轉債的轉股申報優(yōu)先于買(mǎi)賣(mài)申報，“債轉股”的有效申報數量以當日交易過(guò)戶(hù)后其證券賬戶(hù)內的可轉債持有數為限。 ( )
33.各結算參與人與其所屬證券營(yíng)業(yè)部之間的資金清算由中國結算公司負責。 ( )
34.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過(guò)該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )
35.客戶(hù)開(kāi)設資金賬戶(hù)時(shí)，應同時(shí)自行設置初始密碼，該密碼須妥善保管�？蛻�(hù)在正常的交易時(shí)間內不可以隨便修改密碼，如需修改則應帶相關(guān)證件到證券經(jīng)紀商柜臺辦理。 ( )
36.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。 ( )
37.加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一。 ( )
38.證券公司可以根據流動(dòng)性、穩定性等指標對可充抵保證金的各類(lèi)證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規定的標準。 ( )
39.證券被調整出標的證券范圍的，在調整實(shí)施前未了結的融資融券合同仍然有效。 ( )
40.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運作管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同。 ( )
41.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。 ( )
42.證券經(jīng)營(yíng)機構從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，不得委托其他證券經(jīng)營(yíng)機構代為買(mǎi)賣(mài)證券。 ( )
43.債券回購交易與股票交易類(lèi)似。 ( )
44.以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。 ( )
45.債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的債券所有權發(fā)生轉移的短期資金融通業(yè)務(wù)。 ( )
46.在可轉債“債轉股”的操作中，即日買(mǎi)進(jìn)的可轉債當日可申請轉股。 ( )
47.金融衍生工具是指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。 ( )
48.T日，將結算參與人應付凈額由其資金交收賬戶(hù)劃撥至中國結算公司上海分公司資金集中交收賬戶(hù)。 ( )
49.商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過(guò)全國統一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行。 ( )
50.在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過(guò)程中，以券融資方只要確保其在登記結算機構保留存放的標準券數量子購回日次日等于回購抵押的債券量即可。 ( )
51.股份轉讓公司只能在2家證券公司辦理股份轉讓。 ( )
52.在上海證券交易所如果滿(mǎn)足集合競價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇離上日收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。 ( )
53.根據證券交易所的集合競價(jià)規定，若集合競價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準價(jià)格，則取較高的基準價(jià)為成交價(jià)格。 ( )
54.1990年12月19日和1991年7月3日，深圳證券交易所和上海證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。 ( )
55.如果投資者是通過(guò)場(chǎng)內申購的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶(hù)記載，登記在中國結算公司T對系統中，托管在基金管理人或代銷(xiāo)機構處。 ( )
56.證券交易所債券質(zhì)押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，可以進(jìn)行展期。 ( )
57.某上市電力公司3年內凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其他條件符合的情況下，該公司可以實(shí)施配股。 ( )
58.客戶(hù)交易結算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶(hù)的證券交易以及根據交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶(hù)的資金和證券，而由登記結算公司負責管理客戶(hù)交易結算資金管理賬戶(hù)、客戶(hù)交易結算資金匯總賬戶(hù)和交收賬戶(hù)，向客戶(hù)提供交易結算資金存取服務(wù)。 ( )
59.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶(hù)可以轉讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額。 ( )
60.深圳證券交易所錯股清算交收過(guò)程中存在一類(lèi)指令和二類(lèi)指令的區分。 ( )
參考答案及解析:
1.【答案詳解】對。在我國，證券業(yè)從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)，但可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準發(fā)行的國債和基金。
2.【答案詳解】錯。證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中也可能有證券自營(yíng)買(mǎi)入行為。如在股票、債券承銷(xiāo)中采用包銷(xiāo)方式發(fā)行股票、債券時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買(mǎi)入。同樣，在配股過(guò)程中，投資者未配部分，如協(xié)議中要求包銷(xiāo)，也必須由證券公司購入。
3.【答案詳解】對。略
4.【答案詳解】錯。結算備付金是結算參與人存放在其資金交收賬戶(hù)中的資金，用于證券交易和非交易結算。
5.【答案詳解】錯。證券發(fā)行人接到中國結算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日3個(gè)交易日前，向證券交易所申請信息披露。
6.【答案詳解】錯。過(guò)戶(hù)費屬于登記結算公司的收入。
7.【答案詳解】錯。合格投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn);委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動(dòng)。
8.【答案詳解】錯。證券經(jīng)紀商與客戶(hù)之間的關(guān)系是委托代理關(guān)系。
9.【答案詳解】錯。2005年2月23日，上海證券交易所首只ETF開(kāi)始上市交易。
10.【答案詳解】錯。由于證券機構代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問(wèn)題，對這些問(wèn)題如果不適當控制，同樣會(huì )給證券公司帶來(lái)?yè)p失。
11.【答案詳解】錯。如發(fā)現會(huì )員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規則的行為，證券交易所可以進(jìn)行制裁。
12.【答案詳解】錯。將題干中的10%改為30%。
13.【答案詳解】錯。證券公司在建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控缺陷的糾正與處理機制過(guò)程中，應由風(fēng)險監控部門(mén)根據自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施，并對落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。
14.【答案詳解】錯。證券登記是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。
15.【答案詳解】錯。委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。
16.【答案詳解】錯。指定收款賬戶(hù)應當是在中國證監會(huì )備案的客戶(hù)交易結算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)和自有資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，且賬戶(hù)名稱(chēng)與結算參與人名稱(chēng)應當一致。
17.【答案詳解】對。略
18.【答案詳解】錯。深圳證券交易所規定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶(hù)申購委托不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數倍，但不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數量，且不超過(guò)999999500股。
19.【答案詳解】錯。如配股發(fā)行成功，結算公司在恢復交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權，并根據配股結果辦理資金劃撥，將配股認購資金劃入主承銷(xiāo)商結算備付金賬戶(hù);如配股發(fā)行失敗，結算公司在恢復交易的首日(R+7日)不進(jìn)行除權，并將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶(hù)。
20.【答案詳解】對。經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會(huì )員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買(mǎi)賣(mài)權證。證券公司(證券經(jīng)紀商)在代理投資者買(mǎi)賣(mài)權證時(shí)，應向首次買(mǎi)賣(mài)權證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險，并要求其簽署《風(fēng)險揭示書(shū)》。
21.【答案詳解】對。略
22.【答案詳解】對。具有中國證監會(huì )認定的基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)險控制要求的深圳證券交易所會(huì )員單位可以辦理場(chǎng)內申購業(yè)務(wù);具有中國證監會(huì )認定的基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì )員單位可辦理場(chǎng)內贖回業(yè)務(wù)。投資者通過(guò)場(chǎng)內申購、贖回應使用深圳證券賬戶(hù)，通過(guò)場(chǎng)外申購、贖回應使用深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。
23.【答案詳解】錯。自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對象比較廣泛，但不能表明其買(mǎi)賣(mài)的對象可以是任何一種證券。
24.【答案詳解】對。自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規模失控，管理不善、內控不嚴或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險。
25.【答案詳解】對。由于自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和合法資金直接進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，證券交易的風(fēng)險性決定了自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險性。在證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買(mǎi)賣(mài)的收益與損失完全由證券公司自身承擔。
26.【答案詳解】錯。托管機構根據中國證監會(huì )出具的批準決定到證券登記結算機構(中國結算公司上海、深圳分公司)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶(hù)。
27.【答案詳解】錯。同一客戶(hù)只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
28.【答案詳解】對。當日購買(mǎi)的債券，當日可用于質(zhì)押券申報，并可進(jìn)行相應的債券回購交易業(yè)務(wù)。質(zhì)押券對應的標準券數量有剩余的，可以通過(guò)交易所交易系統，將相應的質(zhì)押券申報轉回原證券賬戶(hù)。當日申報轉回的債券，當日可以賣(mài)出。
29.【答案詳解】對。證券定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內部控制內容之一：合理、有效的控制措施，即證券公司應當按中國證監會(huì )的有關(guān)規定，制定管理規章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節采取有效的控制措施。
30.【答案詳解】錯。融資融券交易活動(dòng)出現異常，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶(hù)交易等措施。
31.【答案詳解】錯。證券公司、推廣機構應當保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定的最低金額，并防止客戶(hù)非法匯集他人資金參與計劃資產(chǎn)管理計劃。
32.【答案詳解】錯�？赊D債的轉股申報優(yōu)先于轉股申報。
33.【答案詳解】錯。各結算參與人與其所屬證券營(yíng)業(yè)部之間的資金清算由結算人負責。
34.【答案詳解】錯。集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設申購“上限”，但所申報的金額不得超過(guò)該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
35.【答案詳解】錯�？蛻�(hù)在正常的交易時(shí)間內可以隨時(shí)修改密碼。
36.【答案詳解】錯。為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司通過(guò)設立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶(hù)簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶(hù)資產(chǎn)交由具有客戶(hù)交易結算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監會(huì )認可的其他機構進(jìn)行托管，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。題中描述的是為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
37.【答案詳解】對。加強自律管理和加強監管是禁止內幕交易的主要措施。
38.【答案詳解】錯。證券公司可以根據“流動(dòng)性”、“波動(dòng)性”等指標對可充抵保證金的各類(lèi)證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規定的標準。
39.【答案詳解】對。證券被調整出標的證券范圍的，在調整實(shí)施前未了結的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶(hù)可以根據雙方約定提前了結相關(guān)融資融券交易。
40.【答案詳解】對。略
41.【答案詳解】錯。集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。而集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。
42.【答案詳解】對。略
43.【答案詳解】錯。債券回購交易方式采用事先約定的價(jià)格進(jìn)行，而股票交易按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行。
44.【答案詳解】錯。以券融資就是指債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
45.【答案詳解】錯。債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權利質(zhì)押的短期資金融通業(yè)務(wù)。
46.【答案詳解】對。即日買(mǎi)進(jìn)的可轉換債當日可申請轉換，上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束6個(gè)月后，方可轉換為公司股票。
47.【答案詳解】錯。金融衍生工具是指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價(jià)格取決于基礎金融衍生產(chǎn)品價(jià)格(或數值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
48.【答案詳解】錯。T+1日，中國結算公司上海分公司進(jìn)行資金交收時(shí)，將結算參與人應付凈額由其資金交收賬戶(hù)劃撥至中國結算公司上海分公司資金集中交收賬戶(hù)，在結算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下，將應收凈額由資金集中交收賬戶(hù)劃入其資金交收賬戶(hù)。
49.【答案詳解】錯。商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)只能通過(guò)全國統一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行。
50.【答案詳解】錯。在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過(guò)程中，以券融資方要確保其在登記結算機構保留存放的標準券數量于購回日當日大于回購抵押的債券。
51.【答案詳解】錯。股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。
52.【答案詳解】錯。在上海證券交易所如果滿(mǎn)足集合競價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇中間價(jià)為成交價(jià)。
53.【答案詳解】錯。根據證券交易所的集合競價(jià)規定，若集合競價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準價(jià)格，深交所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià);上交所規定使未成交量最小的申報價(jià)格為成交價(jià)。
54.【答案詳解】錯。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。
55.【答案詳解】錯。如果投資者是通過(guò)場(chǎng)外申購的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶(hù)記載，登記在中國結算公司T對系統中，托管在基金管理人或代銷(xiāo)機構處。
56.【答案詳解】錯。證券交易所債券質(zhì)押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。
57.【答案詳解】錯。配股條件之一：公司上市超過(guò)3個(gè)完整會(huì )計年度的，最近3個(gè)完整會(huì )計年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上。
58.【答案詳解】錯�？蛻�(hù)交易結算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶(hù)的證券交易以及根據交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶(hù)的資金和證券，而由“存管銀行”負責管理客戶(hù)交易結算資金管理賬戶(hù)、客戶(hù)交易結算資金匯總賬戶(hù)和交收賬戶(hù)，向客戶(hù)提供交易結算資金存取服務(wù)。
59�！敬鸢冈斀狻垮e。在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶(hù)不得轉讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額。
60.【答案詳解】對。深圳錯股清算交收過(guò)程中存在一類(lèi)指令和二類(lèi)指令的區分。一類(lèi)指令(S11)指由深圳證券交易所成交資料轉化而成的交收確認指令，無(wú)須確認。二類(lèi)指令(S12)指涉及境外券商的股份轉托管指令。
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