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2017證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》練習模擬題及答案
一、單項選擇題
(1) 商業(yè)銀行通常以( )作為其超額儲備的持有形式。
A: 股票
B: 基金
C: 短期國債
D: 高等級公司債券
答案:C
解析:
受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約，銀行業(yè)金融機構一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。
(2) 下列選項中，屬于綜合指數類(lèi)的是( )。
A: 深證新指數
B: 深證A股指數
C: 深證B股指數
D: 深證創(chuàng )新指數
答案:A
解析:
在深圳證券交易所的股價(jià)指數中.綜合指數類(lèi)包括深證綜合指數、
深證新指數和中小企業(yè)板指數。
(3) 恒生指數是由香港恒生銀行于969年月24日起編制，最初挑選了( )種有代表性的上市股票為成分股。
A: 30
B: 33
C: 65
D: 225
答案:B
解析: 略。
(4)按照我國現行法律規定。發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者，來(lái)向其提供招股說(shuō)明書(shū)。屬于( )。
A: 內幕交易行為
B: 操縱市場(chǎng)行為
C: 欺詐客戶(hù)行為
D: 虛假陳述行為
答案:C
解析: 略。
(5) 市場(chǎng)缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現所帶來(lái)的是( )。
A: 流動(dòng)性風(fēng)險
B: 信用風(fēng)險
C: 操作風(fēng)險
D: 法律風(fēng)險
答案:A
解析:
題干所述是流動(dòng)性風(fēng)險的定義，A項符合題意。信用風(fēng)險是指交易中對方違約，沒(méi)有履行承諾造成損失的可能性;操作風(fēng)險是指交易或管理人員的人為錯誤或系統故障、控制失靈造成的;法律風(fēng)險是因合約不符合所在國法律，無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊導致的。
(6) 公司股東享有的權利不包括( )。
A: 選擇管理者
B: 資產(chǎn)收益
C: 參與重大決策
D: 制訂公司產(chǎn)品計劃
答案:D
解析:
普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規定，
公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
(7) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B: 價(jià)格較高的買(mǎi)人申報優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)人申報
C: 價(jià)格較高的賣(mài)出申報優(yōu)先于價(jià)格較低的賣(mài)出申報
D: 買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者
答案:C
解析:
證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。
價(jià)格較高的買(mǎi)人申報優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)入申報，
價(jià)格較低的賣(mài)出申報優(yōu)先于價(jià)格較高的賣(mài)出申報。②時(shí)間優(yōu)先原則，同價(jià)位申報，
依照申報時(shí)序決定優(yōu)先順序。即買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者。
先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時(shí)間確定。
(8) 在衡量公司的盈利性時(shí)，最常用的指標是每股收益和( )。
A: 資產(chǎn)負債率
B: 速動(dòng)比率
C: 凈資產(chǎn)收益率
D: 凈利潤
答案:C
解析: 衡量盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。
(9) 下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法巾，不正確的是( )。
A: 證券市場(chǎng)是價(jià)值、財產(chǎn)權利、風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所
B: 證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券
C: 證券市場(chǎng)是財產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所
D: 證券市場(chǎng)上的有價(jià)證券本身無(wú)價(jià)值.但其代表著(zhù)一定的財產(chǎn)權利
答案:C
解析:
證券市場(chǎng)是價(jià)值、財產(chǎn)權利、風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券，這些證券本身無(wú)價(jià)值，但其代表著(zhù)一定的財產(chǎn)權利.如對財產(chǎn)的所有權、債權、收益權，因而稱(chēng)證券市場(chǎng)是財產(chǎn)權利的直接交換場(chǎng)所.而非財產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。
(10) 下列不屬于證券中介機構的是( )。
A: 中國證監會(huì )
B: 資信評級公司
C: 會(huì )計師事務(wù)所
D: 證券登記結算機構
答案:A
解析:
在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結算機構、會(huì )計師事務(wù)所、
律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機構。
中國證監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券監督管理機構。
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