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2017證券市場(chǎng)基本法律法規選擇題試卷
一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。)
(1)財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在 ( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
(2)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，至少應當有代表 ( )以上基金份額的持有人參加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規定，基金份額持有人大會(huì )應當有代表
50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
(3)下列不屬于農產(chǎn)品期貨的是 ( )。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡膠
D:原油
答案:D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、
豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)
和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò) ( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析:非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)200人。
(5)經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括 ( )。
A:為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B:為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C:為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D:為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案:C
解析:
經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)
為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)
為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(6)發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內容與格式應與 ( )
一致，并與其具有同等法律效力。
A:利潤表
B:資產(chǎn)負債表
C:財務(wù)報表
D:招股說(shuō)明書(shū)
答案:D
解析:參考《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十二條規定。
(7)
甲公司持有乙公司 90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，
下列關(guān)于公司種類(lèi)的表述中，不正確的是( )。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的分公司
C:乙公司具有法人資格
D:丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照
答案:D
解析:參見(jiàn)《公司法》第十四條規定。
(8)下列選項中，不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是 ( )。
A:風(fēng)險性
B:收益性
C:保密性
D:被動(dòng)性
答案:D
解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專(zhuān)業(yè)性、保密性。
(9)犯集資詐騙罪的，處( )
年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;
情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
(10)下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項是 ( )。
A:公司章程
B:公司注冊資本
C:出資證明書(shū)編號
D:股東的出資日期
答案:A
解析:參見(jiàn)《公司法》第三十一條規定。
(11)
違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，
可以對有關(guān)責任人員采取 ( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A: 1～3
B: 2～5
C: 3～5
D: 1～5
答案:C
解析:
違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取
3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、
嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，
可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
(12)下列不屬于證券公司風(fēng)險監控體系一般規定的是 ( )。
A:
建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)
、資金、會(huì )計核算上嚴格分離
B:
各證券公司應按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明知(含不規范賬戶(hù))報送公司注冊地證監局，
由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C:
風(fēng)險監控部門(mén)應能夠正常履行職責，
發(fā)現業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監控指標存在風(fēng)險隱患或不合規時(shí)，
應立即向董事會(huì )和投資決策機構報告并提出處理建議
D:
根據自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、
測量和監控程序，使風(fēng)險監控走向科學(xué)化
答案:B
解析: A
、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監控體系一般規定的內容;B
項屬于證券公司的投資決策機制一級規定的內容。
(13)下列( )不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規。
A:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B:《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C:《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《
證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(
試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規。
(14)下列關(guān)于監管部門(mén)對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規定的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A:證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進(jìn)行報備
B:證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jì)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機構和人員的能力
C:證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D:
證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關(guān)要求
，在節目中以顯著(zhù)、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示
答案:B
解析:監管部門(mén)對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規定之一是：
不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jì)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機構和人員的能力，不得傳播虛假、
片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶(hù)招攬內容。
(15)在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中，( )
用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。
A:信用交易證券交收賬戶(hù)
B:信用交易資金交收賬戶(hù)
C:融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
D:客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
答案:C
解析:
在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中，
融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。
(16)
期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )調查或者檢查，情節嚴重的，
由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè) ( )，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰。
A: 3～6個(gè)月
B: 6～12個(gè)月
C: 3～9個(gè)月
D: 3～12個(gè)月
答案:D
解析:
期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，
由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，
由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰;
對機構單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
(17)下列關(guān)于證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應當符合的條件的說(shuō)法中，錯誤的是( )
。
A:經(jīng)中國證監會(huì )核定為綜合類(lèi)證券公司
B:具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執行
C:
凈資本不低于人民幣1億元，
且符合中國證監會(huì )關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項風(fēng)險監控指標的規定
D:中國證監會(huì )規定的其他條件
答案:C
解析:
證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當符合下列條件：(1)
經(jīng)中國證監會(huì )核定為綜合類(lèi)證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.
且符合中國證監會(huì )關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項風(fēng)險監控指標的規定。(3)
客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3
年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)
具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執行。(5)
最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
(18)
證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，
通過(guò)( )的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A:客戶(hù)
B:證券公司
C:客戶(hù)的配偶
D:其他證券公司
答案:A
解析:證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同
，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
(19)公司章程的基本特征不包括 ( )。
A:法定性
B:真實(shí)性
C:公平性
D:自治性
答案:C
解析:公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
(20)客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存 ( )年。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存15年，
與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。
(21)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng) ( )批準。
A:中國證監會(huì )
B:證券交易所
C:省級人民政府
D:中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
答案:A
解析:證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監會(huì )批準。
(22)我國香港地區的相關(guān)規則對規范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括 ( )。
A:禁止分析師向投行部門(mén)報告
B:禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C:禁止投行部門(mén)審查研究報告及其觀(guān)點(diǎn)
D:禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫(xiě)研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
答案:D
解析:
我國香港地區的相關(guān)規則對規范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)
禁止分析師向投行部門(mén)報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)
禁止投行部門(mén)審查研究報告及其觀(guān)點(diǎn)。(4)分析師不得參與投行項目投標、
項目路演等推介活動(dòng)。
(23)證券公司提供的查詢(xún)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括 ( )。
A:網(wǎng)上查詢(xún)
B:書(shū)面查詢(xún)
C:電話(huà)查詢(xún)
D:營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示
答案:C
解析:
證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券
公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、
執業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀人證書(shū)編號等信息。
(24)背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了( )。
A:獲取非法利潤
B:獲取合法利潤
C:違背受托義務(wù)
D:遵守受托義務(wù)
答案:A
解析:背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(25)下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規則的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A:
客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10
個(gè)交易日
B:
證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、
客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)
C:證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金
賬戶(hù)
D:
證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內的資金;向客戶(hù)融券.
只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內的證券
答案:A
解析:
客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，
融資融券的期限縮短至最后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定
。
(26)
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，
應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并將( )交由客戶(hù)簽字確認
A:賬戶(hù)信息表
B:身份確認書(shū)
C:業(yè)務(wù)合同書(shū)
D:風(fēng)險揭示書(shū)
答案:D
解析:
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，
應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，
并將風(fēng)險揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認。
(27)下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是( )。
A:期貨公司可以為其子公司提供融資
B:期貨公司可以申請經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C:期貨公司可以對外擔保
D:期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案:B
解析:參見(jiàn)《期貨交易管理條例》第十七條的規定。
(28)
客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數
據的賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的 ( )級賬戶(hù)。
A:一
B:二
C:三
D:四
答案:B
解析:
客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數據的
賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的二級賬戶(hù)。
(29)證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行 ( )管理。
A:分散
B:分業(yè)
C:集中統一
D:分部門(mén)
答案:C
解析:證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統一管理。
(30)
財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，
按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯(
)行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A:低于
B:等于
C:高于
D:大于
答案:A
解析:
財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，
按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，
不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
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