2017證券市場(chǎng)基本法律法規模擬考試卷及答案解析

　　組合型選擇題(共50題，每題1分。共50分。以下備選項中，只有一項符合題91要求，不選、錯選均不得分)
【備注：最后一頁(yè)帶答案】

　　1.下列關(guān)于融資融券交易的一般規則，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券后，可通過(guò)賣(mài)券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　�、�.客戶(hù)賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款

　�、�.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得買(mǎi)人或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　�、�.客戶(hù)未能按規定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的.證券公司應當根據約定采取強制平倉措施

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　2.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　�、�.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　�、�.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無(wú)記名股票

　�、�.公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶(hù)名

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　3.董事會(huì )的每屆任期可以是(　　)。

　�、�.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.下列屬于有限責任公司高級管理人員的有(　　)。

　�、�.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.監事Ⅳ.財務(wù)負責人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.下列屬于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有(　　)。

　�、�.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉讓事宜

　�、�.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　�、�.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　6.下列關(guān)于有限責任公司的股東轉讓股權的表述中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過(guò)半數同意

　�、�.其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)30日未答復的，視為拒絕轉讓

　�、�.同意的股東應當購買(mǎi)該轉讓的股權

　�、�.經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買(mǎi)權

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　7.收購人未按照《證券法》規定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施有(　　)。

　�、�.責令改正，給予警告

　�、�.對收購人處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.收購人對其收購不得行使表決權

　�、�.對直接負責的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　8.證券公司、資產(chǎn)托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規定的，中國證監會(huì )及其派出機構根據不同情況，對其采取的行政監管措施有(　　)。

　�、�.取消資格Ⅱ.認定為不適當人選

　�、�.責令停止職權Ⅳ.監管談話(huà)

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列選項中，證券公司需承擔除《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會(huì )確認之日起36個(gè)月內不得參與證券承銷(xiāo)的行為有(　　)。

　�、�.承銷(xiāo)未經(jīng)核準的證券Ⅱ.進(jìn)行虛假或誤導投資者的廣告

　�、�.未按承諾價(jià)格承銷(xiāo)證券Ⅳ.在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.中國證監會(huì )可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的(　　)對證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

　�、�.會(huì )計師事務(wù)所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計事務(wù)所

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　11.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應當具備的條件有(　　)。

　�、�.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　�、�.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和內部管理風(fēng)險

　�、�.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定

　�、�.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶(hù)資料完整真實(shí)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　12.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶(hù)的具體標準有(　　)。

　�、�.從事證券交易時(shí)間：要求客戶(hù)在申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)半年以上

　�、�.賬戶(hù)狀態(tài)：客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續齊全、資料完備，資金賬戶(hù)與證券賬戶(hù)對應關(guān)系清晰，交易結算狀態(tài)正常

　�、�.信譽(yù)狀況：客戶(hù)信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

　�、�.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.除(　　)情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)內的證券和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)內的資金。

　�、�.為客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易的結算

　�、�.收取客戶(hù)應當歸還的資金、證券

　�、�.收取客戶(hù)應當支付的利息、費用、稅款

　�、�.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規定以及與客戶(hù)的約定處分擔保物

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ