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2022證券從業(yè)資格考試復習攻略
證券從業(yè)資格考試即將開(kāi)始，我們應該抓緊時(shí)間好好進(jìn)行一番復習，完善我們的備考能力，通過(guò)證券從業(yè)資格考試一樣是沒(méi)有問(wèn)題的，下面為大家整理了一些證券從業(yè)資格考試復習攻略，希望對大家有所幫助!
2022證券從業(yè)資格考試復習攻略
一、大綱是基礎
考試考的是什么呢?是教材，考試所涉及到的知識點(diǎn)都來(lái)自教材，毫不夸張的說(shuō)，吃透了教材，考試就不會(huì )有太大的問(wèn)題�？墒沁@里就會(huì )遇到一個(gè)普通的問(wèn)題，就是教材內容太多了，證券從業(yè)資格考試教材雖然沒(méi)有太多的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，但是有很多需要記住的條例和原則，加上考試全部是客觀(guān)題，這下逼得考生都要去背書(shū)了。
小編上學(xué)那會(huì )，最不喜歡的就是背課文，那痛苦的感覺(jué)現在想想都打哆嗦，估計正要準備開(kāi)始復習的小伙伴們正是這樣的感覺(jué)。
任何考試都是有一定的范圍的，不可能全教材的知識點(diǎn)都會(huì )考，而可以窺探考試范圍唯一的依據就是考試大綱。帶著(zhù)大綱去看教材，找出大綱提示的考試重點(diǎn)和范圍，有了這個(gè)基礎后，抓緊時(shí)間側重于這些重點(diǎn)全力進(jìn)行復習，一定要全部理解記下來(lái)。
二、時(shí)間是保證
復習就像修建大廈一般，不可能三下五除二的功夫就能夠完成的，這是一個(gè)慢慢完成的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程最需要的就是時(shí)間，只有足夠的時(shí)間才能保證最后的完成質(zhì)量。很多考生可能會(huì )開(kāi)始抱怨，自己上班本來(lái)就忙，沒(méi)有那么多的時(shí)間來(lái)專(zhuān)門(mén)進(jìn)行學(xué)習，時(shí)間對自己來(lái)說(shuō)就是奢侈品。各位小伙伴千萬(wàn)別急，下面就來(lái)和大家說(shuō)說(shuō)復習的時(shí)間。
首先是學(xué)習時(shí)間充足的伙伴們，這是你們復習的優(yōu)勢，應該好好利用起來(lái)，不要放過(guò)任何知識點(diǎn)，都要進(jìn)行認真仔細的學(xué)習，直到全面掌握;然后是沒(méi)有充足學(xué)習時(shí)間的上班族們，這個(gè)幫考君重點(diǎn)說(shuō)一下。
上班族的朋友們主要的學(xué)習時(shí)間是在晚上和周末，晚上睡覺(jué)前最多花兩個(gè)小時(shí)學(xué)習，必須保證次日上班所需要的精神，周末上午下午晚上都不要放過(guò)，學(xué)習兩到三小時(shí)休息一小時(shí)，這樣周末至少你會(huì )有20小時(shí)學(xué)習。推薦上班族朋友們這樣你在上班的車(chē)上、午休時(shí)都可以進(jìn)行學(xué)習，可以增加學(xué)習時(shí)間，如此一來(lái)學(xué)習時(shí)間不會(huì )再是問(wèn)題。
三、練習是關(guān)鍵
在復習過(guò)程中，看書(shū)是基礎、是根本，但適當的做題能加深理解，鞏固記憶，而且能把看書(shū)過(guò)程中很多似懂非懂、模棱兩可的東西具體化、條理化、通過(guò)做題，有時(shí)候會(huì )有一種恍然大悟的感覺(jué)，好像忽然間明白了書(shū)里的東西到底是什么意思。
那么究竟該如何運用這一關(guān)鍵呢?可以幫助你更好的進(jìn)行練習。章節練習，當你每聽(tīng)完一章課件后馬上做相對應的試題，趁熱打鐵，幫你強化剛剛學(xué)到的知識點(diǎn)。還有模擬練習、歷年真題、考前押題等等從各個(gè)方面強化你的備考能力，讓你上了證券從業(yè)資格考試考場(chǎng)不慌張。
延伸閱讀：證券從業(yè)資格考試證書(shū)的作用
一證券從業(yè)考試的組織機構
證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )負責組織的全國統一考試，證券從業(yè)資格證書(shū)則是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，就是一道門(mén)檻，過(guò)了這個(gè)門(mén)檻才能夠被證券公司和金融機構聘用。
二證券從業(yè)證書(shū)的含金量
是進(jìn)入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會(huì )計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門(mén)的重要參考，是個(gè)人財商水平的一個(gè)體現，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識工具。證券從業(yè)無(wú)論在國內、國外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)追求。它的重要性是非常高的。
隨著(zhù)證券業(yè)市場(chǎng)的迅猛發(fā)展，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規定，證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷(xiāo)售機構、證券投資咨詢(xún)機構、證券資信評估機構及中國證監會(huì )認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書(shū)，而即使為了個(gè)人理財需要,參加此項培訓也是非常有必要的。
三擁有證書(shū)后的就業(yè)渠道
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法第四條規定，任何相關(guān)機構不得聘用沒(méi)有從業(yè)資格的人員，違者由證監會(huì )和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行嚴厲處罰。即使你能夠通過(guò)什么渠道進(jìn)入證券公司，一旦被查出來(lái)，證券公司是要受到監管部門(mén)的嚴厲處罰。要進(jìn)入證券或者金融方面的行業(yè)以后，證券從業(yè)資格證書(shū)是必備的基本工具之一。
目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則(試行)》、《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規定》構成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
4天模擬試題
此階段臨時(shí)抱佛腳的考生可采用題海戰術(shù)、邊做邊記。安排4天進(jìn)行全真模擬測試10-20套，使考生形成固有的思維模式。
如果你只剩下7天時(shí)間學(xué)習，也請不要放棄，此階段臨時(shí)抱佛腳的考生可采用題海戰術(shù)、邊做邊記。安排4天進(jìn)行全真模擬測試10-20套，所謂的題海戰術(shù)就是進(jìn)行海量的習題訓練，使考生形成固有的思維模式，以便于考生在以后遇到相同的習題時(shí)便會(huì )得心應手以提高做題的準確率，即所謂的熟能生巧。短期使用訓練模式會(huì )高效率的提高考生成績(jì)，對于長(cháng)遠備考角度來(lái)講，不推薦采用只做題不看教材的題海戰術(shù)哦。
1、做習題，充分運用題海戰術(shù)。有個(gè)做練習的小辦法，做習題時(shí)，答案不寫(xiě)在習題冊上，另寫(xiě)在一張白紙上，做完了再對答案，如果做錯了就在題目上做小記號，下次就重點(diǎn)做做錯過(guò)的題，加強記憶。
2、要熟練掌握課本里的例題。銀行從業(yè)資格考試對理解有較高要求，這就要求熟練掌握課本里的例題;由于命題者總是按書(shū)上的基本定義、定理、命題、推論、公式來(lái)出題的，所以每道題總有書(shū)上的例題予以對應。
3、各種題目有不同的作用，有明確考試重點(diǎn)的，有測試基礎記憶的，有培養臨場(chǎng)感覺(jué)的，考生在做題前首先要先明確目的，再選擇合適的題目。
4、一定要掌握做題技巧，最好不要一邊做題一邊翻看答案，題目都要建立錯題本，重點(diǎn)，大題貴在”精”不在”多”等等。單選題較簡(jiǎn)單，注意關(guān)鍵詞迅速準確作答，注意總結規律;多選題失分率較高，多觀(guān)察選項，逐個(gè)排除干擾項。判斷題多分析題意，找出容易出錯的地方。
3天真題測試
歷年真題及答案解析、在線(xiàn)測試和估分
從歷年試題來(lái)看，部分考點(diǎn)在各年都有重復，考點(diǎn)也相對集中，給我們備考帶來(lái)了很多方便。建議大家把歷年的考試題目自己練習一下。做到知己知彼，百戰不殆，對于每一道題目考查的知識點(diǎn)，都要弄懂弄明白，做好真題題不是只會(huì )做答案，主要看是是否掌握了所考察的知識點(diǎn)，這樣在考試中如果以不同形式出題考查同樣知識點(diǎn)，才能應付自如。建議以在考場(chǎng)環(huán)境做題演練。
基金法基金法
一、 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權力和義務(wù)
1. 基金管理人保存基金的會(huì )計賬冊、記錄15年以上
2. 基金托管人，又叫基金保管人，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監督、信息披露與會(huì )計核算等相應職位的當事人
二 、設立基金管理公司的條件
注冊資本不低于1億元，且為實(shí)繳貨幣資產(chǎn)
主要股東從事金融相關(guān)，3年沒(méi)有違法記錄
三 、公募基金運作的方式
按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金
1. 封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金
2. 開(kāi)放式基金是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金
四、基金財產(chǎn)的獨立性要求
1. 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入自有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)
2. 基金的債權與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，不同基金的債權不得相互抵銷(xiāo)
3. 非因基金本身承擔的債務(wù)，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強制執行
4. 基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶(hù)，確�；鸬耐暾c獨立
基金管理人或托管人沒(méi)有獨立財產(chǎn)，5萬(wàn)至50萬(wàn)罰款，沒(méi)收違法所得，主要負責人給予警告、暫�；虺蜂N(xiāo)從業(yè)資格，3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款
五 、基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區別
募集方式不同 ： 公募宣傳 私募不公開(kāi)宣傳
募集對象不同 : 公募為不確定對象 私募為少數特定投資者
信息披露要求 ： 公募要求嚴格 私募要求低很多
六 、非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求
非公開(kāi)募集的，合格投資者不得超過(guò)200人
違反法律向非合格投資者募集，1至5倍以下罰款，沒(méi)收違法所得或不足100萬(wàn)，10萬(wàn)至100以下罰款，直接負責人3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款
期貨交易管理條例
一 、期貨概述
期貨的特征：合約標準化;場(chǎng)所固定化;結算統一化;交割定點(diǎn)化;交易經(jīng)紀化;
保證金制度化;商品特殊化
期貨的種類(lèi)：商品期貨 金融期貨
其中商品期貨可分為農產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨
二 、期貨公司成立的條件
1. 注冊資本最低限額為3000萬(wàn)人民幣 2. 3. 4. 主要股東、控制人信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規行為
(一)證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規定如下：
1. 證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則，對客戶(hù)申報的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
2. 同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應當一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案;證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用
(二)證券公司及其境內分支機構經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規定
1. 2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或相互存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同業(yè)務(wù)
2. 證券公司應當對分支機構進(jìn)行集中管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，也不得將分支機構承包、租賃或委托他人經(jīng)營(yíng)管理
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