- 相關(guān)推薦
2017年證券從業(yè)資格備考模擬練習題「附答案」
一、組合選擇題
1.從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有( )。
I.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng)
II.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
III.違規向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券從業(yè)人員執業(yè)行為準則》中規定，從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(一)從事內幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動(dòng);(二)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng);(三)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場(chǎng);(四)損害社會(huì )公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(五)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù);六)接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)賄賂賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);(七)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券;(八)利用工作之便向任何機構和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機構利益;(九)違規向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(十一)中國證監會(huì )、協(xié)會(huì )禁止的其他行為。
2.下列選項中，有關(guān)誠信查詢(xún)記錄的說(shuō)法正確的是( )。
I.協(xié)會(huì )應當保留誠信信息查詢(xún)記錄
II.會(huì )員、從業(yè)人員按規定權限查詢(xún)本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠信信息的，無(wú)需保留查詢(xún)記錄
III.查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存5年
IV.查詢(xún)記錄應當包括誠信信息的查詢(xún)者、查詢(xún)對象、查詢(xún)原因、查詢(xún)內容、查詢(xún)時(shí)間等情況
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.協(xié)會(huì )應當保留誠信信息查詢(xún)記錄，但下列情形除外：(一)查詢(xún)公開(kāi)誠信信息的;(二)會(huì )員、從業(yè)人員按規定權限查詢(xún)本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠信信息的。查詢(xún)記錄應當包括誠信信息的查詢(xún)者、查詢(xún)對象、查詢(xún)原因、查詢(xún)內容、查詢(xún)時(shí)間等情況。查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存5年。
3.有下列情形( )之一的，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施.
I.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
II.配合查處違法行為有立功表現的
III.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的
IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;(二)配合查處違法行為有立功表現的;(三)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的;(四)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。
4.下列選項中，表述正確的是( )。
I.被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)
II.被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內，不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)
III.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應當在收到中國證監會(huì )作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)
IV.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應當由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應當在收到中國證監會(huì )作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。
5.下列選項中，年度報告應當包括的內容有( )。
I.本年度技術(shù)系統的運行和改進(jìn)情況
II.本年度與證券經(jīng)紀人有關(guān)的客戶(hù)投訴和糾紛及其處理情況
III.本年度證券經(jīng)紀人委托合同執行情況、證券經(jīng)紀人報酬支付和合法權益保障情況
IV.本年度證券經(jīng)紀人執業(yè)前培訓和后續職業(yè)培訓的內容、方式、時(shí)間和接受培訓的人數以及下一年度的培訓計劃
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券公司應當在每年1月31日之前，向住所地證監會(huì )派出機構報送證券經(jīng)紀人管理年度報告。年度報告應當至少包括下列內容：(一)本年度與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內控機制和技術(shù)系統的運行和改進(jìn)情況;(二)本年度證券經(jīng)紀人數量的變動(dòng)情況，報告期末證券經(jīng)紀人的數量及在證券營(yíng)業(yè)部的分布情況;(三)本年度證券經(jīng)紀人委托合同執行情況、證券經(jīng)紀人報酬支付和合法權益保障情況;(四)本年度證券經(jīng)紀人執業(yè)前培訓和后續職業(yè)培訓的內容、方式、時(shí)間和接受培訓的人數以及下一年度的培訓計劃;(五)本年度與證券經(jīng)紀人有關(guān)的客戶(hù)投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。
6.證券經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中可以從事的活動(dòng)有( )。
I.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
II.向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則和證券公司的有關(guān)規定
III.向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
IV.向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動(dòng)：(一)向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;(二)向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;(三)向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則和證券公司的有關(guān)規定;(四)向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;(五)向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(六)法律、行政法規和證監會(huì )規定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動(dòng)
7.證券經(jīng)紀人不得從事的行為包括( )。
I.替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜
II.提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
III.與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾
IV.為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券經(jīng)紀人應當在《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業(yè)，不得有下列行為：(一)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜;(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(三)與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;(四)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)(五)泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;(六)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�;(七)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);(八)委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);(九)損害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
8.屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執業(yè)中禁止性規定的是( )。
I.提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
II.與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾
III.泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
IV.向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，參照《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》執行，應當在《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業(yè)，不得有下列行為：(一)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜;(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(三)與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;(四)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)(五)泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;(六)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�;(七)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);(八)委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);(九)損害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
9.證券公司申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格應當具備條件包括( )。
I.有專(zhuān)門(mén)負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)
II.凈資本等財務(wù)風(fēng)險監控指標符合中國證監會(huì )的有關(guān)規定
III.最近3年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為
IV.沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券公司申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)有專(zhuān)門(mén)負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén);(二)凈資本等財務(wù)風(fēng)險監控指標符合中國證監會(huì )的有關(guān)規定;(三)最近3年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為;(四)沒(méi)有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間，最近3年內沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰;(五)沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項;(六)公司負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數的1/2，負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負責人均已取得基金從業(yè)資格;(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。
10.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列規定( )。
I.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品
II.采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品
III.與客戶(hù)分享投資收益、分擔投資損失
IV.使用除證券公司客戶(hù)交易結算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列行為:(一)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品;(二)采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品;(三)與客戶(hù)分享投資收益、分擔投資損失;(四)使用除證券公司客戶(hù)交易結算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金;(五)其他可能損害客戶(hù)合法權益的行為。
11.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告的表述，正確的是( )。
I.加強證券研究報告發(fā)布環(huán)節管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報告私自提供給未經(jīng)公司授權的公眾媒體或者其他機構
II.建立跟蹤監測機制，發(fā)現公司證券研究報告被私自刊載或者轉發(fā)的，及時(shí)采取維權措施
III.加強投資者教育和客戶(hù)溝通，提示客戶(hù)及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告
IV.提示客戶(hù)不要將證券研究報告轉發(fā)給他人
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當采取下列措施，防止公眾媒體或者其他機構未經(jīng)授權私自刊載或者轉發(fā)公司的證券研究報告：(一)加強證券研究報告發(fā)布環(huán)節管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報告私自提供給未經(jīng)公司授權的公眾媒體或者其他機構，提示客戶(hù)不要將證券研究報告轉發(fā)給他人;(二)建立跟蹤監測機制，發(fā)現公司證券研究報告被私自刊載或者轉發(fā)的，及時(shí)采取維權措施;(三)加強投資者教育和客戶(hù)溝通，提示客戶(hù)及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告。
12.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告符合的要求包括( )。
I.嚴格按照《發(fā)布證券研究報告暫行規定》第21條規定，與相關(guān)公眾媒體及其他機構作出協(xié)議約定，明確由被授權機構承擔相關(guān)刊載或者轉發(fā)責任
II.通過(guò)公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權公眾媒體及其他機構刊載或者轉發(fā)證券研究報告有關(guān)情況，提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權刊載或者轉發(fā)的本公司證券研究報告
III.采取有效措施提供相應的后續解讀服務(wù)，防止誤導公眾投資者
IV.具備相應的應對措施，妥善處理投資者投訴
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構授權公眾媒體及其他機構刊載或者轉發(fā)涉及具體上市公司的證券研究報告，應當慎重評估，充分論證必要性，并符合以下要求：(一)嚴格按照《發(fā)布證券研究報告暫行規定》第21條規定，與相關(guān)公眾媒體及其他機構作出協(xié)議約定，明確由被授權機構承擔相關(guān)刊載或者轉發(fā)責任;(二)采取有效措施提供相應的后續解讀服務(wù)，防止誤導公眾投資者;(三)通過(guò)公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權公眾媒體及其他機構刊載或者轉發(fā)證券研究報告有關(guān)情況，提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權刊載或者轉發(fā)的本公司證券研究報告;(四)具備相應的應對措施，妥善處理投資者投訴。
13.在發(fā)行保薦書(shū)和上市保薦書(shū)中，保薦機構應當就下列事項做出承諾的是( )。
I.有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規及中國證監會(huì )有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規定
II.有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
III.有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達意見(jiàn)的依據充分合理
IV.保證所指定的保薦代表人及本保薦機構的相關(guān)人員已勤勉盡責，對發(fā)行人申請文件和信息披露資料進(jìn)行了盡職調查、審慎核查
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.略
14.對中國證監會(huì )采取的( )監管措施，保薦機構及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據證明下列事實(shí)且理由成立，中國證監會(huì )予以采納。
I.發(fā)行人或其董事、監事、高級管理人員故意隱瞞重大事實(shí)，保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務(wù)
II.發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務(wù)
III.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績(jì)、募集資金運用等出現異�；蛘呶茨苈男谐兄Z
IV.發(fā)行人及其董事、監事、高級管理人員在持續督導期間故意違法違規，保薦機構和保薦代表人主動(dòng)予以揭示，已履行勤勉盡責義務(wù)
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.對中國證監會(huì )采取的監管措施，保薦機構及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據證明下列事實(shí)且理由成立，中國證監會(huì )予以采納：(一)發(fā)行人或其董事、監事、高級管理人員故意隱瞞重大事實(shí)，保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務(wù);(二)發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務(wù);(三)發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績(jì)、募集資金運用等出現異�；蛘呶茨苈男谐兄Z;(四)發(fā)行人及其董事、監事、高級管理人員在持續督導期間故意違法違規，保薦機構和保薦代表人主動(dòng)予以揭示，已履行勤勉盡責義務(wù);(五)保薦機構、保薦代表人已履行勤勉盡責義務(wù)的其他情形。
15.申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件是( )。
I.已取得證券從業(yè)資格
II.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
III.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
IV.最近三年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(一)已取得證券從業(yè)資格; (二)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷;(三)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰;(四)協(xié)會(huì )規定的其他條件。
16.不得注冊為投資主辦人的情形之包括( )。
I.被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年
II.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
III.被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)兩年
IV.尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(一)不符合本規范第三十一條規定的條件;(二)被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年;(三)被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)兩年;(四)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;(五)尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內;(六)其他情形。
17.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當具備下列條件包含( )。
I.財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人
II.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規記錄
III.公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)、準確、完整
IV.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制
A.I II
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當具備下列條件：(一)公司凈資本符合中國證監會(huì )的規定;(二)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風(fēng)險控制和內部隔離制度;(三)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制;(四)公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)、準確、完整;(五)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規記錄;(六)財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人;(七)中國證監會(huì )規定的其他條件。
18.下列選項中，表述正確的是( )。
I.財務(wù)與會(huì )計人員應熟悉并遵守國家財務(wù)、會(huì )計、稅務(wù)和其他相關(guān)法律法規，遵守所在機構的各項規章制度
II.財務(wù)與會(huì )計人員應取得會(huì )計從業(yè)資格證書(shū)和證券從業(yè)資格證書(shū)
III.財務(wù)與會(huì )計人員在執業(yè)工作中應當做到勤勉盡責，客觀(guān)誠信和廉潔自律
IV.財務(wù)與會(huì )計人員應當客觀(guān)、公允、及時(shí)地判斷和反映各項經(jīng)濟活動(dòng)
A.I II
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.ABCD
答案解析.略
19.違反執業(yè)行為規范的會(huì )計人員，協(xié)會(huì )可視具體情節給予其( )等紀律處分，并將相關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統。
I.警告
II.行業(yè)內通報批評
III.公開(kāi)譴責
IV.取消資格
A.I II
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.略
20.證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，委托合同應當載明的事項包括( )。
I.證券經(jīng)紀人的基本行為規范
II.證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式
III.雙方權利義務(wù)
IV.證券經(jīng)紀人的執業(yè)地域范圍
A.III IV
B.I II III IV
C.I II III
D.I II
參考答案：B
參考解析：《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第六條 證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務(wù)。委托合同應當載明下列事項：(一)證券公司的名稱(chēng)和證券經(jīng)紀人的姓名;(二)證券經(jīng)紀人的代理權限;(三)證券經(jīng)紀人的代理期間;(四)證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部;(五)證券經(jīng)紀人的執業(yè)地域范圍;(六)證券經(jīng)紀人的基本行為規范;(七)證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式;(八)雙方權利義務(wù);(九)違約責任。證券經(jīng)紀人的執業(yè)地域范圍，應當與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)管理水平和客戶(hù)服務(wù)的合理區域相適應。
21.被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期內，以下說(shuō)法正確的是( )。
I.可以擔任上市公司的高級管理人員
II.不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)
III.不得繼續擔任原上市公司董事
IV.不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)
A.I II III IV
B.I III
C.I II
D.II III IV
參考答案：D
參考解析：《證券市場(chǎng)禁入規定》第四條 被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應當在收到中國證監會(huì )作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。
22.證券公司在向客戶(hù)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品時(shí)，應通過(guò)了解客戶(hù)如下的( )信息進(jìn)行客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當性評估。
I.客戶(hù)的身份和風(fēng)險偏好
II.客戶(hù)的財產(chǎn)和收入狀況
III.客戶(hù)的投資目標
IV.客戶(hù)擁有的金融知識和投資經(jīng)驗
A.I II IV
B.III IV
C.I II III
D.I II III IV
參考答案：D
參考解析：第十二條 證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，應當了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當性。
【證券從業(yè)資格備考模擬練習題「附答案」】相關(guān)文章：
2024證券從業(yè)資格《證券交易》模擬備考習題「附答案」07-31
2017年證券從業(yè)資格備考模擬練習題及答案解析01-23
2017證券從業(yè)資格《證券交易》備模擬練習題「附答案」09-05
2017證券從業(yè)資格《證券交易》模擬習題「附答案」06-25
證券從業(yè)資格模擬試題及答案08-18