2017年證券從業(yè)考試《證券交易》模擬鞏固習題

　　一、單項選擇題

　　1、關(guān)于我國網(wǎng)上定價(jià)市值配售，準確的說(shuō)法有( )。(答案:C)

　　A、投資者每持有證券市值00元限購新股00股

　　B、每一股票賬戶(hù)可以重復申購

　　C、T+1日搖號抽簽

　　D、T +4日劃款

　　2、上海證券交易所國債回購的購回價(jià)為1，回購天數為50，則回購年收益率為( )。(答案:B)

　　A、%

　　B、7.2%

　　C、7.3%

　　D、15%

　　3、可轉債自發(fā)行之日起( )后方可轉換為公司股票。(答案:B)

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、9個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　4、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結算公司在( )閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細數據庫。(答案:C)

　　A、配股公告日

　　B、配股公告日后一天

　　C、配股登記日

　　D、配股登記日后一天

　　5、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買(mǎi)人××(A股)股票12 000股，那么，該投資者最低需要以( )元全部賣(mài)出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅、過(guò)戶(hù)費按規定計收，不收委托手續費)。(答案:C)

　　A、15.07

　　B、15.08

　　C、15.09

　　D、15.

　　6、證券營(yíng)業(yè)部?jì)炔靠刂茟�重點(diǎn)防范的內容不包括( )。(答案:D)

　　A、越權經(jīng)營(yíng)

　　B、預算失控

　　C、道德風(fēng)險

　　D、決策失誤

　　7、下列關(guān)于特殊法人機構證券賬戶(hù)開(kāi)立要求的說(shuō)法，不正確的是 ( )。(答案:C)

　　A、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設立1項集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B、信托公司每設立1個(gè)信托產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　C、證券投資基金按照每一特定客戶(hù)證券投資產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)證券賬戶(hù)

　　D、全國社會(huì )保障基金每設立1個(gè)投資組合開(kāi)立1個(gè)證券賬戶(hù)

　　8、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式也可以稱(chēng)為( )。(答案:A)

　　A、招標購買(mǎi)方式

　　B、承銷(xiāo)購買(mǎi)方式

　　C、同一價(jià)購買(mǎi)方式

　　D、支付購買(mǎi)方式

　　9、深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。(答案:C)

　　A、9：30～11：30、13：00～15：00

　　B、9：15～1 1：30、13：15～15：00

　　C、9：15～11：30、13：00～15：00

　　D、9：30～11：30、13：00～15：00

　　10、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細則》規定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)單筆申報最大數量應當不超過(guò)( )。(答案:A)

　　A、1萬(wàn)手

　　B、5萬(wàn)手

　　C、1萬(wàn)張

　　D、5萬(wàn)

　　11、證券登記實(shí)行( )。(答案:A)

　　A、證券登記申請人申報制

　　B、證券公司代理制

　　C、自動(dòng)申報制

　　D、申請人自愿原則

　　12、證券公司應于每個(gè)會(huì )計年度結束后( )內以書(shū)面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見(jiàn)。(答案:C)

　　A、1個(gè)月

　　B、2個(gè)月

　　C、4個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　13、以下不屬于證券自 營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。(答案:B)

　　A、內幕交易

　　B、專(zhuān)設自營(yíng)賬戶(hù)

　　C、操縱市場(chǎng)

　　D、欺詐客戶(hù)

　　14、目前我國境內居民個(gè)人從事B股交易不可以使用的外幣種類(lèi)是 ( )。(答案:D)

　　A、存人境內商業(yè)銀行的現匯存款

　　B、存入境內商業(yè)銀行的外幣現鈔存款

　　C、從境外匯人的外匯資金

　　D、外幣現鈔

　　15、取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續( )不在證券機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。(答案:B)

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　16、國債交易的計息原則是( )。(答案:C)

　　A、算尾不算頭

　　B、頭尾都要算

　　C、算頭不算尾

　　D、頭尾都計息

　　17、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行時(shí)，未中簽的申購款于申購后的( )予以解凍。(答案:D)

　　A、第一天

　　B、第二天

　　C、第三天

　　D、第四天

　　18、證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用基金的提取應當( )。(答案:D)

　　A、先用后提，量出為人

　　B、先用后進(jìn)，量人為出

　　C、先提后用，量出為人

　　D、先提后用，量人為出

　　19、登記結算公司以參與人的( )為單位生成清算數據。(答案:B)

　　A、資金賬戶(hù)

　　B、清算編號

　　C、交易席位

　　D、證券賬戶(hù)

　　20、將證券賬戶(hù)分為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)和基金賬戶(hù)等，是按( )劃分。(答案:B)

　　A、交易場(chǎng)所

　　B、賬戶(hù)用途

　　C、投資主體

　　D、投資種類(lèi)

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