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2017證券從業(yè)考試證券交易練習題庫
單項選擇題
1.證券營(yíng)業(yè)部?jì)炔靠刂频暮诵氖? )。
A.風(fēng)險控制 B.人員控制
C.收益控制 D.成本控制
答案：A
2.證券營(yíng)業(yè)部不可以在以下范圍內遷址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境內外
答案：D
3.根據1999年3月證監會(huì )發(fā)出的《關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部審批工作有關(guān)問(wèn)題的通知》的規定，對個(gè)人負債總額超過(guò)公司注冊資本金( )的，不允許設立證券營(yíng)業(yè)部。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
答案：B
4.證券營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)是( )。
A.代理買(mǎi)賣(mài) B.代理還本付息、分紅派息
C.為大客戶(hù)融資 D.證券代保管、簽證
答案：C
5.設立證券服務(wù)部，具有證券從業(yè)資格的人員不少于( )人。
A.2 B.3
C. 4 D.5
答案：B
6.不屬于技術(shù)服務(wù)站經(jīng)營(yíng)范圍的是( )。
A.交易業(yè)務(wù)咨詢(xún)、技術(shù)指導
B.辦理資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、指定交易
C.現金提存
D.轉托管
答案：C
7.( )是無(wú)效的委托方式。
A.柜臺委托
B.電話(huà)委托
C.客戶(hù)直接向場(chǎng)內交易員報單
D.網(wǎng)上委托
答案：C
8.營(yíng)業(yè)部的電腦管理僅包括( )。
A.硬件管理和軟件管理
B.運行效率、行情分析系統和業(yè)務(wù)處理速度及精度
C.機型、容量、數量
D.通訊設備管理
答案：A
9.( )是指證券營(yíng)業(yè)部已經(jīng)支出，但攤銷(xiāo)期限在1年以上(不含1年)的各項費用，包括租入固定資產(chǎn)的改良支出等。
A.資產(chǎn) B.負債
C.長(cháng)期待攤費用 D.利潤
答案：C
10.證券公司當期繳納所得稅后的利潤，除國家另有規定外應進(jìn)行如下分配：1提取法定盈余公積，2提取公益金，3彌補公司以前年度的虧損，4向投資者分配利潤，5提取一般風(fēng)險準備;正確的分配順序是( )。
A.35421 B.32451
C.34152 D.35124
答案：D
多項選擇題
1.證券營(yíng)業(yè)部的內部控制包括( )。
A.內部控制機制 B.內部控制制度
C.內部業(yè)務(wù)操作 D.內部崗位責任
答案：AB
2.證券營(yíng)業(yè)部訂立內部控制制度應遵循的有( )原則。
A.全面性 B.審慎性
C.有效性 D.適時(shí)性
答案：ABCD
3.設立證券營(yíng)業(yè)部應具備的條件有( )。
A.信息系統技術(shù)標準符合中國證監會(huì )的規定，并可支持內部控制機制的有效運行
B.擬任正、副經(jīng)理通過(guò)中國證監會(huì )規定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于規定人數
C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、交易設施和防火、防盜等安全設施
D.有健全的風(fēng)險管理制度
答案：ABCD
4.技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有( )。
A.提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢(xún)、技術(shù)指導
B.辦理資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、指定交易、撤銷(xiāo)指定交易、轉托管、銷(xiāo)戶(hù)
C.中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)
D.證券代保管、鑒證
答案：ABC
5.證券營(yíng)業(yè)部客戶(hù)資金的存取包括( )。
A.柜臺資金存取
B.轉賬存取
C.受理客戶(hù)申請開(kāi)通銀證轉賬
D.向營(yíng)業(yè)部透支提取現金
答案：ABC
6.證券營(yíng)業(yè)部客戶(hù)管理主要包括( )。
A.客戶(hù)開(kāi)發(fā) B.客戶(hù)資料管理
C.客戶(hù)需求調查 D.客戶(hù)服務(wù)
答案：ABC
7.一般而言，證券營(yíng)業(yè)部信息系統技術(shù)管理操作規范主要包括以下( )方面。
A.技術(shù)人員管理
B.計算機房管理
C.硬件管理和電腦軟件管理
D.網(wǎng)絡(luò )安全管理
答案：ABCD
8.證券營(yíng)業(yè)部信息系統常見(jiàn)技術(shù)故障主要有( )等。
A.交易所主機故障 B.交易分析軟件故障
C.電話(huà)委托系統故障 D.柜臺系統故障
答案：BCD
9.證券營(yíng)業(yè)部建立財務(wù)管理制度的根本目的在于( )。
A.便于客戶(hù)了解公司業(yè)績(jì)
B.保證證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)和財務(wù)活動(dòng)依法有序
C.通過(guò)會(huì )計的核算，發(fā)揮其監督作用
D.保證投資者和所有者的資金、證券和財產(chǎn)的完整與安全
答案：BCD
10.在客戶(hù)交易結算資金管理中，證券營(yíng)業(yè)部應該( )。
A.為每一個(gè)委托其買(mǎi)賣(mài)證券的投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)，分賬管理
B.根據客戶(hù)資金賬戶(hù)中資金余額以定活兩便存款利率予以計息，利息每年一次自動(dòng)轉入客戶(hù)的資金賬戶(hù)
C.應嚴格執行國家現金管理規定，避免出現套現行
D.在接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，根據客戶(hù)需求為客戶(hù)開(kāi)展融資融券交易
答案：AC
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