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2017證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規》模擬復習題（附答案）
一、單項選擇題
【第1題】金融機構違背法律、行政法規、部門(mén)規章規定的受托人應盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構應該承擔的具體約定義務(wù)是( )。
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
參考答案：B
參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機構違背法律、行政法規、部門(mén)規章規定的受托人應盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構應該承擔的具體約定義務(wù)�！镜�2題】有限責任公司的權力機構是( )。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.經(jīng)理層
參考答案：A
參考解析：《公司法》【第三十六條規定，有限責任公司股東會(huì )由全體股東組成。股東會(huì )是公司的權力機構，依照本法行使職權。
【第3題】收購人在收購報告書(shū)公告后( )日內仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶(hù)手續的，應當立即作出公告，說(shuō)明理由。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規定，收購人在收購報告書(shū)公告后三十日內仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶(hù)手續的，應當立即作出公告，說(shuō)明理由;在未完成相關(guān)股份過(guò)戶(hù)期間，應當每隔三十日公告相關(guān)股份過(guò)戶(hù)辦理進(jìn)展情況。
【第4題】信息技術(shù)系統服務(wù)機構未按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構提供相關(guān)信息技術(shù)系統資料的，處( )罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
參考答案：C
參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規定，信息技術(shù)系統服務(wù)機構未按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構提供相關(guān)信息技術(shù)系統資料，或者提供的信息技術(shù)系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。
【第5題】下列未公開(kāi)信息中，不屬于內幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
參考答案：D
參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規定，下列信息皆屬內幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務(wù)擔保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。
【第6題】被證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)( )年的投資主辦人，不予通過(guò)年檢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》【第三十四條規定，協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每?jì)赡隀z查一次。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規定;②兩年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn);③被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年;④其他情形。
【第7題】投資主辦人通過(guò)( )向證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊。
A.證券交易所
B.中國人民銀行
C.所在證券公司
D.證券監管部門(mén)
參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》【第三十二條規定，投資主辦人通過(guò)所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊，同時(shí)需要提交相應材料。
【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在( )日內向協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》【第三十五條規定，投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在十日內向協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
【第9題】期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，交易結果由( )承擔。
A.期貨公司
B.客戶(hù)
C.期貨公司和客戶(hù)共同
D.期貨公司交易人員
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結果由客戶(hù)承擔。
【第10題】自收購人公告上市公司收購報告書(shū)至收購完成后( )個(gè)月內，財務(wù)顧問(wèn)應當通過(guò)日常溝通、定期回訪(fǎng)等方式，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規定，自收購人公告上市公司收購報告書(shū)至收購完成后十二個(gè)月內，財務(wù)顧問(wèn)應當通過(guò)日常溝通、定期回訪(fǎng)等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況，結合被收購公司定期報告和臨時(shí)公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。
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