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2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎知識考試模擬練習題
通過(guò)基礎科目及任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則(試行)》的規定，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請執業(yè)資格。為了幫助考生們更順利地通過(guò)考試，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎知識考試模擬練習題，歡迎參考學(xué)習，希望對大家有所幫助!
一、單項選擇題
第1題：混合基金的風(fēng)險( )股票基金，預期收益則要( )債券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
答案：A
第2題：基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于( )人民幣。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
答案：A
第3題：如果可轉換公司債券的面值為1000元，規定其轉換價(jià)格為20元，當前公司股票的市場(chǎng)為18元，則轉換比例為( )。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
第4題：下列不屬于銀行業(yè)監管機構的是( )。
A.中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì )
D.國家外匯管理局
答案：C
第5題：企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應具備( )。
�、�.良好的公司治理機制
�、�.資本充足率不低于l0%
�、�.風(fēng)險監管指標符合監管機構的有關(guān)規定
�、�.近3年無(wú)重大違法違規記錄
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第6題：最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.德國
答案：A
第7題：下列屬于非證券金融市場(chǎng)分類(lèi)的是( )。
A.股權投資市場(chǎng)
B.信托市場(chǎng)
C.融資租賃市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
答案：D
第8題：下列關(guān)于外國債券的論述中，正確的是( )。
A.在日本發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為揚基債券
B.在美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為武士債券
C.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家
答案：D
第9題：我國混合資本債券的基本特征不正確的是( )。
A.期限在20年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回
B.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息
C.當發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權資本
D.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
答案：A
第10題：根據《證券投資基金托管資格管理辦法》的規定，商業(yè)銀行專(zhuān)門(mén)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管部擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業(yè)務(wù)的執業(yè)人員，不少于( )人，并且有基金從業(yè)資格。
A.5
B.8
C.13
D.15
答案：A
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