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2017年證券從業(yè)《證券基礎知識》考試沖刺題及答案
證券市場(chǎng)在整個(gè)金融市場(chǎng)體系中具有非常重要的地位，是現代金融體系的重要組成部分。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎知識》考試沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、單項選擇題
1.金融衍生工具的價(jià)格取決于( )價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
A.基礎金融產(chǎn)品
B.股票市場(chǎng)
C.外匯市場(chǎng)
D.債券市場(chǎng)
2.任何金融工具都可能出現因指數價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這是( )。
A.信用風(fēng)險
B.市場(chǎng)風(fēng)險
C.法律風(fēng)險
D.結算風(fēng)險
3.目前，與我國證券市場(chǎng)直接相關(guān)的全國銀行間債券市場(chǎng)的債券遠期交易接受( )的監管。
A.中國人民銀行
B.中國銀監會(huì )
C.上海證券交易所
D.國務(wù)院證券委員會(huì )
4.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。
A.股票價(jià)格指數期貨
B.外匯期貨
C.股票期貨
D.利率期貨
5.套期保值的基本做法是：在現貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現貨交易( )的期貨交易。
A.品種不同、數量相當、期限相當、方向相同
B.品種相當、數量不同、期限不同、方向相反
C.品種相當、數量相當、期限相當、方向相反
D.品種不同、數量不同、期限相當、方向相同
6.設某股票報價(jià)為人民幣0元，該股票在2年內不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價(jià)為人民幣5元，按5%年利率借人人民幣000元資金，并購買(mǎi)100股該股票，同時(shí)賣(mài)出100股2年期期貨，2年后盈利為人民幣( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
7.根據( )劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A.選擇權的性質(zhì)
B.合約所規定的履約時(shí)間的不同
C.金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.協(xié)定價(jià)格與基礎資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
8.可轉換債券通常是轉換成( )。
A.擔保債券
B.抵押債券
C.優(yōu)先股票
D.普通股票
9.中國存托憑證(CDR)是指( )。
A.在我國內地發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某種股票的權益類(lèi)證券
B.在境外或者我國香港特區發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某種股票的權益類(lèi)證券
C.在境外發(fā)行的代表我國香港特區證券市場(chǎng)上某種股票的權益類(lèi)證券
D.在我國香港特區發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某種股票的權益類(lèi)證券
10.負責提升證券化產(chǎn)品信用等級的機構是( )。
A.資金和資產(chǎn)存管機構
B.特定目的機構
C.信用評級機構
D.信用增級機構
參考答案及解析:
1.A�！窘馕觥拷鹑谘苌ぞ哂址Q(chēng)金融衍生產(chǎn)品，是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個(gè)概念，指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價(jià)格取決于基礎金融產(chǎn)品價(jià)格(或數值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
2.B�！窘馕觥緼項，信用風(fēng)險是指交易中對方違約，沒(méi)有履行承諾而造成損失的可能性;C項，法律風(fēng)險是指因合約不符合所在國法律，無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊而導致?lián)p失的可能性;D項，結算風(fēng)險是指因交易對手無(wú)法按時(shí)付款或交割而帶來(lái)?yè)p失的可能性。
3.A�！窘馕觥磕壳�，與我國證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠期交易是全國銀行間債券市場(chǎng)的債券遠期交易。該交易從2005年6月15日起開(kāi)始在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行，中心為市場(chǎng)參與者債券遠期交易提供報價(jià)、交易和信息服務(wù)，并接受中國人民銀行的監管。
4.B�！窘馕觥堪椿A工具劃分，金融期貨主要有三種類(lèi)型：外匯期貨、利率期貨、股權類(lèi)期貨。而外匯期貨又稱(chēng)貨幣期貨，是以外匯為基礎工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規避外匯風(fēng)險。
5.C�！窘馕觥刻灼诒Ｖ档幕咀龇ㄊ牵涸诂F貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現貨交易品種、數量、期限相當但方向相反的期貨交易，以期在未來(lái)某一時(shí)間通過(guò)期貨合約的對沖，以一個(gè)市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補另一個(gè)市場(chǎng)的虧損，從而規避現貨價(jià)格變動(dòng)帶來(lái)韻風(fēng)險，實(shí)現保值的目的。
6.B�！窘馕觥�2年后，期貨合約交割獲得現金500元，償還貸款本息=000×(1+0.05)2=07.5(元)，盈利為500-07.5=192.5(元)。
7.B�！窘馕觥拷鹑谄跈嗟姆诸�(lèi)：(1)按照選擇權的性質(zhì)，金融期權可以分為看漲期權和看跌期權;(2)根據合約規定的履約時(shí)間的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權;(3)根據金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權可以分為股權類(lèi)期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。
8.D�！窘馕觥靠赊D換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券�？赊D換債券通常轉換成普通股票，當股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。
9.A�！窘馕觥恐袊鴥鹊亟陙�(lái)一直在醞釀推出中國存托憑證(CDR)，即在我國內地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區證券市場(chǎng)上某種股票的權益類(lèi)證券。
10.D�！窘馕觥啃庞迷黾墮C構負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級，為此要向特定目的機構收取相應費用，并在證券違約時(shí)承擔賠償責任。
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