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2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》練習題及答案
一、單項選擇題
第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.貨幣市場(chǎng)工具
D.與基金到期日一致的債券
答案：D
第2題：下列關(guān)于金融債券擔保的說(shuō)法錯誤的是( )。
A.對于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒(méi)有強制擔保要求
B.對于財務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由財務(wù)公司的母公司提供相應擔保
C.對于財務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應擔保
D.經(jīng)中國銀監會(huì )批準，免于擔保的除外
答案：C
第3題：以下關(guān)于金融債券的說(shuō)法錯誤的是( )。
A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券
B.非銀行金融機構不可以發(fā)行金融債券
C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券
D.我國政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券不屬于金融債券
答案：D
第4題：H股、N股、S股等屬于( )。
A.社會(huì )公眾股
B.境內上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
答案：C
第5題：關(guān)于證券發(fā)行核準制特征，下列描述不正確的是( )。
A.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監管機構的批準方可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券
B.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監管機構的批準就可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券
C.實(shí)行核準制的目的在于，證券監管部門(mén)能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩定發(fā)展的需要
D.證券發(fā)行核準制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
答案：B
第6題：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A.賬面價(jià)值
B.資產(chǎn)價(jià)值
C.實(shí)際價(jià)值
D.清算資金
答案：C
第7題：目前，憑證式國債完全采用( )，記賬式國債完全采用( )。
A.承購包銷(xiāo)方式，公開(kāi)招標方式
B.承購包銷(xiāo)方式，承購包銷(xiāo)方式
C.公開(kāi)招標方式，承購包銷(xiāo)方式
D.公開(kāi)招標方式，公開(kāi)招標方式
答案：A
第8題：債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì )各類(lèi)經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權、使用權
B.債權債務(wù)
C.轉讓權
D.設權
答案：B
第9題：下列利用國際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，正確的是( )。
�、�.我國在國際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券
�、�.財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券
�、�.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過(guò)揚基債券
�、�.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10題：下列關(guān)于證券公司債券擔保的說(shuō)法中不正確的是( )。
A.為債券提供保證的，保證應當是連帶責任保證
B.為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財產(chǎn)應當由具有資格的資產(chǎn)評估機構進(jìn)行評估
C.除非豁免，發(fā)行人應當為債券發(fā)行提供擔保
D.定向發(fā)行債券的擔保金額應不少于債券本金總額的50%
答案：D
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